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代办股份转让系统简介及投资问题解答(2004年版本) 代办股份转让系统简介及投资问题解答 （更新时间：2004年5月12日） 一、代办股份转让系统简介 二、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度 三、代办股份转让投资问题解答 1、何为证券公司代办股份转让？ 2、股份转让是如何分类的？ 3、投资者如何从股票简称上识别股份每周转让的次数？ 4、开立股份转让帐户需要提供哪些资料和缴纳多少费用？ 5、投资者办理退市公司股份托管手续需提供哪些资料？一般程序是怎样的？ 6、股份转让规则是如何规定的？ 7、投资者如何委托转让股份？ 8、出现哪些情况将暂停股份转让？出现哪些情况将终止股份转让？ 9、投资者如何领取挂牌公司的分红派息？ 10、投资者怎样进行股份的非转让过户？非转让过户的费用是如何收取的？ 11、投资者如何挂失补办股份转让帐户？ 12、如何查询股份转让帐户资料？司法机关及其他有权机关在什么情况下才能冻结股份转让帐户？ 13、投资者如何变更股份转让帐户资料？ 14、投资者如何注销股份转让帐户？ 15、退市公司进入代办股份转让系统进行股份代办转让应具备什么条件？ 16、为什么退市公司投资者在代办股份转让前必须要开立股份转让帐户？ 17、退市公司的投资者如何在代办股份转让系统转让股份？ 18、从事代办股份转让主办券商业务的证券公司需要具备哪些基本条件？ 19、主办券商从事代办股份转让业务应当承诺遵循哪些自律要求？ 20、主办券商如何督促股份转让公司履行信息披露义务的责任？ 21、主办券商如何向投资者揭示股份转让风险？ 22、主办券商在什么情形下会被终止业务资格？一旦主办券商丧失业务资格，将如何保证代办股份转让业务正常进行？ 一、代办股份转让系统简介 代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务 。 为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动，7月16日第一家股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。 股份转让以集合竞价的方式配对撮合，现股份转让价格不设指数，股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。股份实行分类转让，股东权益为正值或净利润为正值的，股份每周转让五次；二者均为负值的，股份每周转让三次；未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让一次。 代办股份转让是独立于证券交易所之外的一个系统，投资者在进行股份委托转让前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。 代办股份转让投资风险较大，投资者应有充分的了解。投资者在与证券营业部签订委托协议，进行股份代办转让前，应认真阅读《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签名确认。 股份转让公司依据《股份转让公司信息披露实施细则》等信息披露的要求，履行信息披露义务。按照股份转让方式分类，对股份转让公司的信息披露执行不同的标准。股份每周转让五次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让三次的公司，在会计年度结束后的四个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。 主办券商依据委托代办股份转让协议，对股份转让公司信息披露行为进行监督，指导、督促股份转让公司依法及时、准确地披露信息。对不履行信息披露义务的股份转让公司，主办券商有义务暂停其股份转让。 中国证券业协会委托深圳证券交易所对股份转让行为进行实时监控。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。 截止2003年底，在代办股份转让系统挂牌的公司有12家，股票14只，投资者开户数 17万，总市值58亿元人民币， A类股份流通市值为25亿元人民币，B类股份流通市值为1,422万美元。 二、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度 可能成交价格预揭示是指在最终撮合成交前若干既定的时间点，对每一时间点前输入的所有买卖委托按照集合竞价规则虚拟撮合所形成的价格分时点进行揭示的制度。代办股份转让系统试行的可能成交价格预揭示制度是在现行集合竞价规则的基础上，分别于转让日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时即14:00后每十分钟揭示一次可能的成交价格，最后十分钟即14:50后每分钟揭示一次可能的成交价