稽查處2012年1月9日.pptVIP

稽查处 2012年1月9日;一、对案件责任追究有关事项的说明 二、进一步加强问责工作管理 三、执行案件责任追究报告工作的具体要求;（一）说明主要涉及文件规定 《 保险机构案件责任追究指导意见》第3条、第10条、第11条、第15条、第19条、第25条 ;（一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第三条 本指导意见所称案件包括以下内容： （一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。 （二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。 （三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。 ;（一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （一）有下列情形之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分： 1、发生单个案件，涉案金额100万元以上； 2、发生单个案件，造成损失10万元以上； 3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件； 4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件； 5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额200万元以上； 6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额20万元以上； 7、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。 ;（一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （二）支公司辖内有下列情形之一的，若该支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分： 1、发生单个案件，涉案金额100万元以上； 2、发生单个案件，造成损失10万元以上； 3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件； 4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件； 5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额500万元以上； 6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额50万元以上。 ;（一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （三）中心支公司辖内有下列情形之一的，若该中心支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分： 1、发生单个案件，涉案金额500万元以上； 2、发生单个案件，造成损失50万元以上； 3、一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件； 4、一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件； 5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上； 6、虽未出现以上1－4种情形，一年内发生案件累计损失金额100万元以上； 7、一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业； 8、一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。 ;（一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十一条 对保险公司分公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （一）有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分： 1、分公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下； 2、分公司本部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下； 3、分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件； 4、分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件； 5、一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业； 6、一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。 ;（一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十一条 对保险公司分公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （二）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分： 1、发生单个案件，涉案金额1000万元