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全国股份转让系统 机构业务部
2016年3月
目 录
1 综合管理负面行为清单
2 2015年自律监管措施案例
2
一、综合管理负面行为清单
《评价办法》附件
业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中的
1
附件模板出具。
业务申请及 2 未在规则要求的时限内提交业务申请材料。
备案
业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误，挂牌公
3
司名称、证券账户号、交易单元号、股份数量等。
4 未在要求时间内报送月度业务数据表信息。
报送的月度业务数据中存在明显错误或疏漏，如储备项目拟申报日期
月度业务数
5 早于报告日期，储备项目进度未填写、本期减少储备项目原因未说明
据报送
等。
6 其他非定期报送的数据未按要求报送的。
3
一、综合管理负面行为清单
1、业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中的
附件模板出具。
《股票转让方式确定及变更指引（试行）》涉及申请挂牌公司、挂牌公司股票
转让方式的确定、变更以及做市商加入、退出等相关事宜，共包含各类模板11份。
4
一、综合管理负面行为清单
1、业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中的
附件模板出具。
申请挂牌公司股票转让方式的确定相关模板共5份。
申请文件模板
1．关于股票采取协议转让方式的申请
2．关于股票采取做市转让方式的申请
3．做市商为申请挂牌公司股票提供做市报价服务申请
4．XX股份有限公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告
5．XX股份有限公司关于股票挂牌并采用做市转让方式的提示性公告
公告文件模板
5
一、综合管理负面行为清单
1、业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中的
附件模板出具。
挂牌公司股票转让方式变更相关模板共4份。
协议变更为做市申请文件模板
6．变更股票转让方式为做市转让方式申请
7．做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请
8．变更股票转让方式为协议转让方式申请
9．做市商同意退出做市声明
做市变更为协议申请文件模板
6
一、综合管理负面行为清单
1、业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中的
附件模板出具。
做市商后续加入、退出做市
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