四川东材科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度.pdf

——东材科技 信息披露事务管理制度 四川东材科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 (第二届董事会第二十五次会议修订) 第一章 总 则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司信息披露行为，加强信息 披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《 上海证券交易所上市公司 信息披露事务管理制度指引》、《 上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指 引》等法律、法规、规范性文件及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会和监事会； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）公司董事会秘书和证券事务代表； （四）公司证券部； （五）公司各部门、分公司、控股子公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露义务的人员和部门。 1 ——东材科技 信息披露事务管理制度 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的 义务。 第四条 公司及董事、监事、高级管理人员必须保证信息披露内容的真实、 准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公 告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第五条 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第六条 在内幕信息依???披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息， 不得利用该信息进行内幕交易。 第三章 信息披露的责任划分 第七条 公司董事会的责任： （一）确保公司信息披露内容的真实、准确、完整； （二）保证公司信息披露事务管理部门及公司董事会秘书及时知悉公司组织 与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息 以及其他应当披露的信息。 （三）负责管理信息披露事项； （四）负责建立信息披露管理制度并保证其有效实施，保证公司相关信息披 露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第八条 公司董事的责任： （一）保证公司信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述和重大遗漏； 2 ——东材科技 信息披露事务管理制度 （二）应当了解并持续关注公司经营情况、财务状况和公司已经发生的或者 可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料； （三）保证公司信息披露事务管理部门及公司董事会秘书及时知悉公司组织 与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息 以及其他应当披露的信息； （四）对公司未公开披露的信息负有保密责任，不得以任何方式向任何单位 或个人泄露未公开披露的信息。 经董事会书面授权，可对外发布公司未披露信息。 第九条 公司监事会的责任： （一）确保公司信息披露内容的真实、准确、完整； （二）保证公司信息披露事务管理部门及公司董事会秘书及时知悉公司组织 与运