上海股交中心挂牌业务初涉培训.pptxVIP

上海股交中心非上市公司挂牌业务入门培训;目 录;;参与挂牌业务的中介机构;会员; 项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。项目小组成员分工负责拟推荐的非上市公司财务、法律和行业等事项的调查工作。 推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）推荐挂牌项目。; 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与挂牌业务。 持有拟推荐非上市公司股份、在拟推荐非上市公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该非上市公司挂牌业务。; 推荐人或财务顾问及相关业务人员不得利用在此业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。 推荐人： （一）不得持有拟挂牌公司7%以上的股份，也不得是其前5名股东之一； （二）拟挂牌公司不持有推荐人7%以上的股份，也不是推荐人前5名股东之一； （三）推荐人前10名股东中任何一名股东不是拟挂牌公司前3名股东之一； （四）推荐人与拟挂牌公司之间不存在其他有重大影响的关联关系 ; 推荐人或财务顾问及相关业务人员不得利用在此业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。 推荐人： （一）不得持有拟挂牌公司7%以上的股份，也不得是其前5名股东之一； （二）拟挂牌公司不得持有推荐人7%以上的股份，也不得是推荐人前5名股东之一； （三）推荐人前10名股东中任何一名股东不得是拟挂牌公司前3名股东之一； （四）推荐人与拟挂牌公司之间不得存在其他有重大影响的关联关系。 ; 项目小组成员不得直接或间接持有拟挂牌公司股份，也不得在拟挂牌公司中任职，不得存在其他可能影响其公正履行职责情形的情况。 推荐人及相关业务人员不得强迫拟挂牌公司接受股权直接投资，也不得将直接投资作为是否推荐拟挂牌公司进入上海股权托管中心股份转让的前提条件。 推荐人不得接受拟挂牌公司以股权、股票期权等非现金形式支付推荐费用。;;挂牌条件;挂牌条件（续）;;;; 项目人员应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促非上市公司保证披露信息的真实、准确、完整。 项目小组尽职调查范围至少应包括股份转让说明书中所涉及的事项。 推荐机构会员项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责; 推荐机构会员经内部审核后向上海股交中心报送如下申请文件： （一）非上市公司股份转让说明书； （二）非上市公司董事会、股东大会有关进入上海股交中心挂牌进行股份转让的决议； （三）非上市公司与推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议； （四）非上市公司的审计意见及经审计的财务报告，成立满两个完整会计年度的非上市公司审计期间至少需包括最近两个完整会计年度，成立未满两个完整会计年度的非上市公司，审计期间为成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申请文件报送日不超过六个月； （五）非上市公司法律意见书；  （六）推荐机构会员关于非上市公司的尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件；  （七）推荐机构会员关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺函； （八）上海股交中心要求的其他文件。;总结：推荐挂牌工作流程;总结：推荐挂牌工作流程（续）;总结：推荐挂牌工作流程（续）;总结：推荐挂牌工作流程（续）; 上海股权托管交易中心 愿与您携手 为上海建设国际金融中心 中国发展多层次资本市场 而努力奋斗！