9-1刘百川-期货从业-期货法律法规汇编-精-法规4-22(美工版2013.12.4)综述.ppt

期货从业 期货法律法规汇编 精讲班 主讲老师：刘百川;4、期货公司开户前的风险提示要求： 1）充分揭示风险； 2）营业部备置交易法规、业务规则、经纪业务流程、从业人员资格证明； 3）从业人员公示——合同、公司网站、营业场所提示：协会网站可查;5、期货公司客户交易编码申请——期货交易所 6、客户委托他人交易的管理要求： 1）期货经纪合同中注明； 2）明确权限、约定联络方式、指定下达方式、预留受托人签字；;7、客户委托的交易方式： 1）书面——填写《书面交易指令单》； 2）电话——录音； 3）计算机——适当方式保存； 4）互联网——适当方式保存； 　　注：互联网交易：建立互联网交易风险管理制度，为客户做特别风险提示；;8、期货公司经纪业务的其他原则： 1）客户交易指令传递——时间优先原则； 2）期货经纪合同——风险管理标准、条件、处置措施； 3）客户结算报告——每日闭市后提供，结果与交易所、结算中心一致； 4）交易结算查询——保证金中心（期货合同、公司网站、营业部均需提示）； 5）错单——错单处理业务规则；;9、期货公司客户交易结算异议的处理 1）有异议——约定时间，书面提出； 2）无异议——合同约定的方式确认； 3）未提出——视为无异议；;10、期货公司经纪业务档案管理与纠纷处理： 1）建立客户资料档案（保密）； 2）客户投诉处理制度（存档）——公司之间或公司与客户纠纷，提请协会、交易所调解处理； 3）建立交易、结算、财务数据备份制度； 4）资料保存20年——开户、变更、销户资料、交易记录、结算记录、错单记录、投诉档案;（多选题） 1、除《期货交易管理条例》第26条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。 A．期货公司的工作人员； B．期货公司工作人员的配偶； C．中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其近亲属； D．无民事行为能力或者限制民事行为能力的人； 答案：ABD;（判断题） 2、期货公司的工作人员及其三代以内的直系亲属不得以本人或者他人名义从事期货交易。（　　） 答案：错;（判断题） 3、期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供一次交易结算报告。（　　） 答案：错;考点五：《期货公司管理办法》——客户资产保护（???） 1、期货公司期货保证金管理： 1）保证金归客户所有； 2）划转需客户正当支付申请； 3）保证金不属于破产财产或者清算财产； 4）客户本人受债务等因素需要，可以查封、冻结、扣划或者强制执行保证金；;2、期货公司期货保证金账户： 1）期货公司在存管银行开立； 2）开立、变更、撤销保证金账户，当日报证监局和保证金中心； 3）客户需将保证金存入期货公司保证金账户；（需全额存放） 　　注：定义——期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。;3、期货公司客户保证金账户： 1）本人开立； 2）保证金存取——通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户进行； 4、期货保证金存管银行——存管银行不合规则由期货公司转至合规银行;5、期货公司保证金缴存使用要求： 1）自有资金缴存结算担保金、结算准备金； 2）客户违约至保证金不足，以风险准备金以及自有资金垫付； 3）期货公司应按规定提取、管理、使用风险准备金；;（单选题） 1、期货公司应当按照期货交易所规则，使用（　　）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的数额的结算准备金等专业资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 A．自有资金； B．客户保证金； C．客户资金； D．风险准备金； 答案：A;考点六：《期货公司管理办法》——监督管理（????） 1、期货公司报表制度： 1）年报、月报； 2）年报——董事、高管、财务负责人签署意见，确保真实、准确、完整；;3）月报——法人、经营主管、财务负责人签署意见，确保真实、准确、完整； 4）经营管理以及财务状况报告——董监高、股东、实际控制人及其他关联人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构；;2、备案制度——股东、实际控制人以及其关联人从事期货交易，5日向证监局备案，定期向董监高通报；;3、期货公司书面报告制度——证监局 1）变更名称、章程；（5日内报告） 2）股权变更；（5日内报告） 3）重大决议；（5日内报告） 4）任免董监高、高管变动；（5日内报告） 5）立案调查；（5日内报告） 6）解聘会计事务所；（5日内???告） 7）其他； 8）对经营、财务、资产发生重大影响事件；（立即报告）;4、期货公司信息披露 1）公司基本情况； 2）经营管理状况； 3）披露资料真实、准确、完整；;5、证监会对期货公司现场检