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天府商品交易所新进员工测试 姓名: 一、基础试题（共计 100 分） （一）填空题（每空 1 分，共计 15 分） 1. 期货市场的主要功能包括： 规避风险 、 价格发现 2. 天府商品交易所风险管理制度有保证金制度、报价管理制度、订货量限额制度、大 户报告制度、代为转让制度、强制减少购货量制度、异常处理及风险警示制度。 3. 天府商品交易所会员分为 综合类会员、经纪会员。 4. 天府商品交易所采取“ 电子商务+现代物流+供应链融资”的运营模式 5. 竞价交易按 “价格优先,时间优先”的原则成交，双方按合同约定办理货物交割。 6. 每日交割申报结束后，当买方的交割申报大于卖方的交割申报时，中间仓服务商持 有的卖出订立合同久由合同的生成时间顺序自动提交,以提供货物来满足买方实物交 割需求；当卖方的交割申报大于买方的交割申报时，中间仓服务商 可以提交买入交 割申报,以提供资金来满足买方实物交割需求,并按当日基准价获得对应数量的卖出订 立合同 （二）名词解释（每题 5 分，共计 25 分） 1.每日无负债结算制度： 期货交易实行当日无负债结算，也称逐日盯市。结算部门在每日交易结束后，按 当日结算价对交易者结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应 收应付的款项实行净额一次划转，并相应增加或减少保证金。如果交易者的保证金余 额低于规定的标准，则须追加保证金，从而做到“当日无负债” 2.交割滞纳金制度： 在挂牌交易中，交割滞纳金制度是指持有购货合同的交易商，进行合同规定范围 商品的交割申报，但申报当天未配对成功时，获得交割滞纳金的制度。 3.代为转让制度： 在规定时间内,符合条件的交易商必须追加订货保证金或自行“转让”，直至符合 交易所要求。其间交易所电子交易系统仅允许交易商进行“转让”交易，系统将自动 禁止交易商进行“订立”交易。若交易商在规定的时间内未达到交易所要求，交易所 将按照市场价格实行“代为转让”，直至符合交易所要求。 4.第三方存管制度 ： 交易所遵循“交易所管交易，银行管资金”的原则，与各指定结算银行建立交易 商交易结算??金第三方存管关系，对交易商交易结算资金实行专款专存，确保交易商 交易结算资金的安全。 银行负责为交易所开立交易结算资金汇总账户（以下简称专用账户）和为交易商 开立银行结算账户，同时，交易所为交易商开立交易保证金账户二级账户，银行为交 易商开立交易结算资金管理账户二级账户。 5.大宗商品金融属性： 大宗商品是指可进入流通领域，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大 批量买卖的物质商品。大宗商品的价格涵盖了商品属性和金融属性两个方面。其中商 品属性代表了传统的以供求关系为核心的定价机制,而金融属性则表示宏观要素的变 化所引发的资本流动对商品价格的冲击。具体体现为由于大宗商品同质化、易于分级 和标准化，大宗商品被用于标准化交易，使得金融资本可以直接影响大宗商品的价格。 金融属性加强了大宗商品价格波动的幅度和速率,对大宗商品中短期走势影响巨大,但 决定商品价格长期走势的仍然是其商品属性。 经济学家、上海财经大学朱国华教授曾经提出,商品的“金融属性”是中国人创 造出来的名词,用来解释价格波动中不受“商品属性”决定的部分。他认为,商品的“金 融属性”分为三个层次:一是商品价格波动对货币变化的敏感性;二是商品定价权部分 掌握在期货市场手里（大宗商品主要定价不是由现货来定价，都是由期货市场进行定 价。现代社会实体经济的价格，它的定价权已经转移到以期货为代表的虚拟经济这上 面）;三是可存储的商品在需要钱的时候可以变现。 商品的金融属性指的是不同商品作为一项资产形式时所具备的共性和差异性特征 的具体体现。一方面，所有的商品从更广泛的意义而言都可以看成是一项资产，为持 有人提供保值、增值和资金融通等功能；另一方面，由于不同商品在稀缺性、流动性 和可储存性等方面存在差异，从而导致其作为一项资产形式时的优劣条件存在差异， 进而表现为一些商品的金融属性较强，另一些商品的金融属性较弱。最后，由于宽松 性的货币环境是商品金融属性表现最为活跃的时期，引用通货膨胀是一种货币现象这 一经典名言，从货币的角度可以把商品的金融属性理解为货币现象在不同商品间的具 体体现。 （三）论述题（每题 10 分，共计 50 分） 1.列举交易所平台上的各参与主体，简述其职责、权利  义务。  交易所、会员、交易商、中间仓服务商、指定生产厂家、指定交割仓库、指定质 检机构、指定结算银行。[物流企业、其它金融机构] 交易所：组织交易，办理结算、交割等服务； 会员：在授权区域内开展市场推广，发展交易商并为之提供咨询服务等； 交易商：参与交易； 中间仓服务商：经交易所批准，为中间仓业务提供资金和货物，参与中间仓补充 交割