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基础第五章测试题 PAGE  PAGE 8 基础第五章测试题 多项选择题 1. （P141）金融自由化的主要内容包括（ ）。 A. 取消对贷款利率的最高限额 B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 C. 放松外汇管制 D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 单项选择题 2. （P144）最基础的金融衍生产品是指（ ）。 A. 金融远期合约 B. 金融期货 C. 金融互换 D. 资产证券化 多项选择题 3. （P150）在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制度利率政策和设计金融工具的人主要依据，常见的参考利率包括（ ）。 A. 伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR） B. 香港银行间同业拆放利率（HIBOR） C. 欧洲美元定期存款单利率 D. 联邦基金利率 4. （P141）关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。 A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 5. （P139）关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。 A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 B. 用于转移或防范系统风险 C. 是以基础产品所蕴含的信用风险或风险为基础变量的金融衍生工具 D. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展是为迅速的一类衍生产品 6. （P143）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。 A. 现货交易 B. 互换交易 C. 远期交易 D. 期货交易 7. （P158）信用违约互换CDS的交易风险来自3个方面（ ）。 A. 具有较高的杠杆性 B. 特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额 C. 危机期间，每起信用时间的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 D. 以上都对 8. （P139）金融衍生产品按交易场所可分为（ ）。 A. 交易所交易的衍生工具 B. OTC交易衍生工具 C. 独立衍生工具 D. 嵌入式衍生工具 9. （P138）金融衍生工具按产品形态可分为（ ）。 A. 独立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 利率衍生工具 判断题 10. （P165）结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们总是以合约规定条款形式出现。 A. 正确 B. 错误 11. （P160）在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。 A. 正确 B. 错误 12. （P155）期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。 A. 正确 B. 错误 13. （P149）限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。 A. 正确 B. 错误 14. （P160）一般地说，凡可的作期货交易的金融工具都可以作期权交易，然而，可作期权交易的金融资产却未必可作金融期货交易。 A. 正确 B. 错误 15. （P147）金融期货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。 A. 正确 B. 错误 16. （P137）工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。 A. 正确 B. 错误 17. （P146）期货合约是由交易双方设计的，经主营机构批准的合约。 A. 正确 B. 错误 18. （P148）结算所是期货交易的专门清算机构。 A. 正确 B. 错误 19. （P148）期货合约设计成标准化是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲。 A. 正确 B. 错误 20. （P161）金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的，而期权交易中期权购买方的潜在亏损是有限的，潜在盈利是无限的，相反，期权出方的潜在亏损是无限的，潜在盈利是有限的。 A. 正确 B. 错误 21. （P166）目前，在我国的市场上流通的可转换证券主要有可转换债券和可转换优先股两种主要的类型。 A. 正确 B. 错误 22. （P22）存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 A. 正确 B. 错误 23. （P156）期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。 A. 正确 B.