2012證券从业考试《投资基金》强化模拟试题（一）.docVIP

2012证券从业考试《投资基金》强化模拟试题（一） 一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分） 1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是（ ）。 A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露管理办法》 C.《证券投资基金上市规则》 D.《证券投资基金运作管理办法》 2.基金监管工作的首要目标是（ ）。 A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展 3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是（ ）。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会 4.自律监管的核心内容是（ ）。 A.从业人员的资格管理和诚信建设 B.证券投资基金的投资行为管理 C.基金市场秩序管理 D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理 5.基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A.3 B.6 C.9 D.12 6.中国证券业协会基金业委员会成立于（ ）年。 A.1991 B.2001 C.2002 D.2003 7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由（ ）办理。 A.基金公司 B.商业银行 C.基金管理人 D.中国证券登记结算公司 8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 A.1% B.2% C.5% D.10% 9.关于保本基金，以下说法不正确的是（ ）。 A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B.常见的保本比例介于80%～100%之间 C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 10.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后（ ）个工作日内。 A.3 B.5 C.7 D.10 11.基金市场营销的宏观环境不包括（ ）。 A.经济 B.政治 C.人口 D.公众 12.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.40% 13.基金管理公司的发起人自公司成立（ ）年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资（ ）年内不得转让。 A.1，1 B.2，1 C.2，2 D.1，2 14.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是（ ）。 A.《基金管理公司管理办法》 B.《基金运作管理办法》 C.《基金管理公司治理准则》 D.《基金销售管理办法》 15.下面不属于成长型股票的是（ ）。 A.周期型股票 B.持续成长型股票 C.趋势增长型股票 D.低市盈率股票 16.证券交易所市场未实行净值交易的债券按（ ）进行估值。 A.收盘价 B.平均价 C.应收利息 D.收盘价减应收利息 17.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。 A.变更股东、注册资本或者股东出资比例 B.变更名称、住所 C.修改章程 D.计提风险准备金 18.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是（ ）。 A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司 B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 19.目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有（ ）。 A.4家 B.5家 C.6家 D.12家 20.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属（ ）。 A.非现场检查 B.现场检查 C.自律性管理 D.不定期检查 21、基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中（ ）原则。 A.依法监管原则 B.公开原则 C.公平原则 D.公正原则 【答案】C 22、出让基金管理公司股权未满（ ）年的机构，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：C 23、2007 年9 月份，中国证监会关于基金管理公司计提分析准备金，有关问题的通 知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。 A.1% B.3% C.5% D.10% 答案：D 参考答案 一、单项选择题 1.C2.A3.A4.A5.B6.C7.D8.C9.C10.C11.D12.A13.A14.C