《上市公司董监高股东股份交易行为规范问答》.doc

上市公司董、监、高、股东 股份交易行为规范问答 二○○九年六月 目 录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc234749603 第一， 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范  PAGEREF _Toc234749603 \h 4  HYPERLINK \l _Toc234749604 1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？  PAGEREF _Toc234749604 \h 4  HYPERLINK \l _Toc234749605 2. 如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？  PAGEREF _Toc234749605 \h 4  HYPERLINK \l _Toc234749606 3. 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？  PAGEREF _Toc234749606 \h 7  HYPERLINK \l _Toc234749607 4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？  PAGEREF _Toc234749607 \h 7  HYPERLINK \l _Toc234749608 5. 上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些？  PAGEREF _Toc234749608 \h 8  HYPERLINK \l _Toc234749609 6. 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？  PAGEREF _Toc234749609 \h 8  HYPERLINK \l _Toc234749610 7. 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？  PAGEREF _Toc234749610 \h 9  HYPERLINK \l _Toc234749611 8. 目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施？  PAGEREF _Toc234749611 \h 10  HYPERLINK \l _Toc234749612 第二，关于股东权益变动的一般规定  PAGEREF _Toc234749612 \h 11  HYPERLINK \l _Toc234749613 9. 关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？  PAGEREF _Toc234749613 \h 11  HYPERLINK \l _Toc234749614 10. 什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？  PAGEREF _Toc234749614 \h 11  HYPERLINK \l _Toc234749615 11. 关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？  PAGEREF _Toc234749615 \h 12  HYPERLINK \l _Toc234749616 12. 关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些?  PAGEREF _Toc234749616 \h 13  HYPERLINK \l _Toc234749617 第三，关于大股东增持股份的规范  PAGEREF _Toc234749617 \h 14  HYPERLINK \l _Toc234749618 13. 关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？  PAGEREF _Toc234749618 \h 14  HYPERLINK \l _Toc234749619 14. 关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？  PAGEREF _Toc234749619 \h 14  HYPERLINK \l _Toc234749620 15. 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？  PAGEREF _Toc234749620 \h 15  HYPERLINK \l _Toc234749621 16. 关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？  PAGEREF _Toc234749621 \h 15  HYPERLINK \l _Toc234749622 第四，关于股东减持限售存量股份的规范  PAGEREF _Toc234749622 \h 17  HYPERLINK \l _Toc234749623 17. 关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？  PAGEREF _Toc234749