中国东方航空股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

中国东方航空股份有限公司董事会秘书工作制度 (2011 年 4 月 27 日第六届董事会 2011 年第 3 次例会审议通过) （2016 年 4 月 28 日第七届董事会 2016 年第 3 次例会审议修订) 第一章 总则 第一条 为提高中国东方航空股份有限公司(“公司”)的公司治理水平，促 进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职权，根据《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上交所上市规 则”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“联交所上市规则”）、 《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》等法律法规和其他规范性文件 以及《公司章程》的规定，制订本制度。本制度所称的“董事会秘书”与香港联 交所上市规则所定义的“公司秘书”一致。 第二条 根据《公司法》和《公司章程》的规定,公司设董事会秘书一名，董 事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责, 承担法律法规及《公司章 程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报 酬。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所、香港联交所和纽约证券交易 所（以下合称“证券交易所”）之间的指定联络人，负责办理公司信息披露、公 司治理、投资者关系、股权管理等其相关职责范围内的事务，组织准备和及时递 交境内外监管部门所要求的文件，负责接受监管机构下达的有关任务并组织完成。 第四条 公司设立董事会办公室，在董事会秘书的领导下开展工作，协助董 事会秘书办理公司信息披露、公司治理、投资者关系、股权管理等相关事务。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第五条 公司董事会秘书由董事长或董事会提名与薪酬委员会提名，董事会 聘任或解聘。公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会和境内外上市地有关 监管机构备案，并公开披露。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守法律法规和规章，能够忠 诚地履行职责； （二）具备履行职责所必需的财务、法律、企业管理金融等方面的专业知识； （三）具有大学本科以上学历，具有丰富的秘书、管理、股权事务、资本运 作等工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书； （五）满足香港联交所上市规则以及香港联交所对于公司秘书的资格及要求。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）本公司现任监事； （六）本公司聘请的会计师事务所的会计师； （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向 上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合相关规定的董事会秘书 任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候 选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其 为董事会秘书。 如果董事会秘书有变动，公司须立即通知香港联交所，并在切实可行范围内 尽快按照联交所上市规则第 2.07C 条的规定刊登公告。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实发生之日起 一个月内将其解聘： （一）本制度第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所及香港联交所报