长江保荐关于上海步科自动化股份有限公司辅导工作总结报告.PDFVIP

长江证券承销保荐有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 辅导工作总结报告 上海步科自动化股份有限公司（简称“公司”或“步科股份”）系由上海步科自 动化有限公司整体变更设立的股份有限公司。根据中国证券监督管理委员会《证券发 行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）的有关规定以及长江证券承销保荐 有限公司（简称“长江保荐”）与步科股份签署的《上海步科自动化股份有限公司与 长江证券承销保荐有限公司之首次公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协 议》”），长江保荐担任步科股份的辅导机构，对其股票发行上市进行辅导，并于 2015 年 11 月 30 日在贵局辅导备案。截至目前，长江保荐辅导人员根据《保荐办法》以及 《辅导协议》的要求，已完成对辅导对象的各项辅导工作，辅导达到了既定的目标。 现对辅导工作总结如下： 一、辅导情况概述 （一）辅导时间 2015 年 11 月 26 日，长江保荐与步科股份签订了《辅导协议》；2015 年 11 月 30 日，长江保荐向上海证监局报送了辅导备案登记材料，开始对步科股份进行上市辅导。 （二）辅导机构和辅导工作人员的组成情况 根据辅导计划的安排，长江保荐派出辅导人员伍俊杰、王承军、戴露露对步科股 份进行上市辅导。在辅导过程中，长江保荐考虑到各方面的具体情况和辅导工作的实 际需要，增加武利华、张伟、李卫、曹霞、罗佑军五名辅导人员。所有辅导人员均具 有证券从业资格，未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员 会的有关规定。 参加本次辅导工作的中介机构还有国浩律师（深圳）事务所、天健会计师事务所 （特殊普通合伙）。 1 （三）接受辅导的人员 步科股份接受辅导的人员包括公司全体董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人。 （四）辅导内容 长江保荐根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《保荐办法》等相 关法规和《辅导协议》的规定，协调各中介机构，对步科股份首次公开发行股票并在 创业板上市进行辅导，辅导内容主要包括以下方面： 1、安排步科股份全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东和实 际控制人（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训，确信其理解发行上市 有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的 责任和义务； 2、协助并督促步科股份按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治 理基础，促进步科股份的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上股份的股东和 实际控制人（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识； 3、核查步科股份在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评 估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规 定； 4、协助并督促步科股份实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独 立完整，主营业务突出，形成核心竞争力； 5、核查步科股份是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权属问 题； 6、协助并督促规范步科股份与控股股东及其他关联方的关系； 7、协助并督促步科股份建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度； 8、协助并督促步科股份建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假； 2 9、协助并督促步科股份形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行 的募集资金投向及其他投资项目的规划； 10、对 步科股份是否达到发行上市条件进行综合评估，协助步科股份开展首次公 开发行股票的准备工作。 （五）辅导方式 为使辅导达到预期目的，长江保荐采取了丰富多样、行之有效的辅导方法，主要 包括： （1）集中授课：对公司董事、监事、高级管理人员、持股