北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用制度.PDFVIP

北京数字认证股份有限公司 募集资金管理及使用制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京数字认证股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等有关法律法规和规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的规定，制定本《北京数字认证股份有限公司募集资金 管理及使??制度》（以下简称“本制度”）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的 募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第六条 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专 项账户（下称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公 司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司 存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划 募集资金金额（如有）也应存放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 1 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的 10%的，公司 及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调专户资料形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第八条 公司的募集资金应专款专用，公司财务部对涉及募集资金运用的活 动建立、健全有关会计记录和台账。 第三章 募集资金的使用 第九条 募集资金应当严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目和发 行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用。 第十条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券