北京浩丰创源科技股份有限公司创业板非公开发行股票申请文.PDFVIP

北京浩丰创源科技股份有限公司 创业板非公开发行股票申请文件 反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 贵会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（163856 号）（以下 简称“反馈意见”）已收悉，北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“公司”、 “发行人”、“申请人”或“浩丰科技”）会同中信建投证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”、“中信建投”）、 北京国枫律师事务所（以下简称“发行人律师”、“国 枫律师”）及瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师”、“会 计师”）等中介机构，对贵会反馈意见中提出的问题进行了认真研究，并对有关 问题进行了说明、论证分析和补充披露。 公司现就贵会反馈意见中所列问题答复如下，如无特别说明，本回复中的简 称或名词的释义与创业板非公开发行股票预案中的相同。 第一部分 重点问题 问题 1：《前次募集资金使用情况的报告》中应包含 2016 年公司发行股份购 买资产及募集配套资金的详细情况。请发行人董事会按照证监发行字[2007]500 号《关于前次募集资金使用情况报告的规定》要求，出具截止 2016 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况的报告》，请会计师出具《前次募集资金使用情况 鉴证报告》。 回复： 一、前次募集资金报告情况 发行人已于 2017 年 3 月 14 日出具了截止 2016 年 12 月 31 日的《北京浩丰 1 / 76 创源科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》，并在报告中披露了 发行股份购买资产及募集配套资金的详细情况。该报告业经 2017 年 3 月 14 日召 开的公司第三届董事会第十二次会议审议批准，公司已履行相关程序。瑞华会计 师也于 2017 年 3 月 14 日出具了截至 2016 年 12 月 31 日的《关于北京浩丰创源 科技股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》（瑞华核字【2017】号）。 二、会计师核查意见 经核查，瑞华会计师认为：公司出具的关于前次募集资金使用情况的专项报 告符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，会计师已 出具了相应的鉴证报告。 问题 2：请发行人会计师及保荐机构结合前次募集资金披露的最新情况（包 括 2016 年发行股份购买资产的业绩实现情况），说明公司本次证券发行是否符合 《管理暂行办法》第十一条第（一）项有关“前次募集资金基本使用完毕，且使 用进度和效果与披露情况基本一致”的规定。 同时，如果前次募集资金使用进度迟延，请披露说明是否已经及时披露迟延 的程度、造成迟延的原因，发行人是否及时履行了决策程序和信息披露义务，是 否积极采取措施加以补救；如果前次募集资金未达到首次披露的预计效益，请量 化分析说明未达到预计效益的原因，并结合公司上市前后的盈利能力情况，分析 说明募集资金对发行人净利润的影响。 回复： 一、请发行人会计师及保荐机构结合前次募集资金披露的最新情况（包括 2016 年发行股份购买资产的业绩实现情况），说明公司本次证券发行是否符合 《管理暂行办法》第十一条第（一）项有关“前次募集资金基本使用完毕，且使 用进度和效果与披露情况基本一致”的规定。 （一）前次募集资金使用情况 1、首次公开发行并在创业板上市募集资金使用情况 2 / 76 根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 1 月 4 日签发的证监发行字 [2015]17 号文 《关于核准北京浩丰创源科技股份有限公司首次公开发行股票的 批复》，公司首次公开发行并在创业板上市募集资金净额 266,833,274.00 元。 截至 201