年度报告《摘要》-2016年12月31日.PDFVIP

.hk 12 16 年度報告《摘要》－2016 年 12月31日 上投摩根行業輪動 混合型證券投資基金 中港互認基金系列 基金管理人： 香港主銷售商： 上投摩根行業輪動混合型證券投資基金 2016年年度報告摘要 2016年12月31日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金託管人：招商銀行股份有限公司 報告送出日期：二〇一七年三月三十日 此（等）報告摘要並不構成購買組成本文件內容的任何基金單位之邀請。 只有基於現時招募說明書及香港說明文件（或同等文件）及最近之財務報告（如有）所作之認 購方為有效。 本報告摘要可能包含本基金若干並未獲認可在香港發售或分銷之股份類別。 投資者應注意，本經審核年度報告摘要內若干數據以綜合方法表述，因此當中包括並未在香 港註冊的股份類別之資產。 1§1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺 漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經三 分之二以上獨立董事簽字同意，並由董事長簽發。 基金托管人招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2017年3月29日復核了本報 告中的財務指標、淨值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復 核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定 盈利。 基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱 讀本基金的招募說明書及其更新。 本基金乃依據中港基金互認安排已獲香港證券及期貨事務監察委員會（下稱“香港證監 會”）之認可在香港公開發售的內地基金。香港證監會認可不等於對該產品作出推介或認許， 亦不是對該產品的商業利弊或表現作出保證，更不代表該產品適合所有投資者，或認許該產 品適合任何個別投資者或任何類別的投資者。 本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲瞭解詳細內容，應閱讀年度報告正文。 本報告期自2016年1月1日起至12月31日止。 2§2 基金簡介 2.1 基金基本情況 基金簡稱 上投摩根行業輪動混合 基金主代碼 377530 交易代碼 377530 基金運作方式 契約型開放式 基金合同生效日 2010年1月28日 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司 報告期末基金份額總額 455,240,942.69份 基金合同存續期 不定期 下屬分級基金的基金簡稱 上投摩根行業 輪動混合A類 上投摩根行業 輪動混合H類 下屬分級基金的交易代碼 377530 960006 報告期末下屬分級基金的 份額總額 455,093,758.40份 147,184.29份 2.2 基金產品說明 投資目標 本基金通過把握資產輪動、產業策略與經濟週期相聯繫的規 律，挖掘經濟週期波動中強勢行業中具有核心競爭優勢的上 市公司，力求在景氣的多空變化中追求基金資產長期穩健的 超額收益。 投資策略 國際經驗表明，受宏觀經濟週期波動的影響，產業發展存在 週期輪動的現象。某些行業能夠在經濟週期的特定階段獲得 更好的表現，從而形成階段性的強勢行業。在股票市場中表 現為行業投資收益的中長期輪動，處於各行業的不同企業也 面臨不同的投資機會。本基金通過把握經濟週期變化，依據 對宏觀經濟、產業政策、行業景氣度及市場波動等因素的綜 合判斷，採取自上而下的資產配置策略、行業配置策略與自 下而上的個股選擇策略相結合，精選強勢行業中具有核心競 爭優勢的個股，力求無論在多空市場環境下均能獲取穩健的 超額回報。 業績比較基準 滬深300指數收益率×80%＋上證國債指數收益率×20% 風險收益特征 本基金是主動管理的混合型證券投資基金，屬於證券投資基 金的較高風險品種，預期風險收益水平風險高於債券基金和 貨幣市場基金，低於股票基金。 32.3 基金管理人和基金托管人 項目 基金管理人 基金托管人 名稱 上投摩根基金管理有限公司 招商銀行股份有限公司 信息披露 負責人 姓名 胡迪 張燕 聯繫電話 0210755電子郵箱 services@ yan_zhang@ 客戶服務電話 400-889-4888 95555 傳真 02107552.4 信息披露方式 登載基金年度報告正文的管理人互聯網網址 基金年度報告備置地點 基金管理人、基金托管人的辦公場所 4§3 主要財務指標、基金淨值表現及利潤分配情況 3.1 主要會計數據和財務指標 金額單位：人民幣元 3.1.1 期間數據和指標 2016年 2015年 2014年 上投摩根行業 輪動混合A類 上投摩根行 業輪動混合 H類