深圳市天健（集团）股份有限公司2017年度内部控制规范化.PDFVIP

深圳市天健（集团）股份有限公司 2017 年度内部控制规范化建设工作计划 证券代码：000090 证券简称：天健集团 公告编号：2017-19 2016年公司按照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求，结合董事会通过的 《2016年度内部控制规范化建设工作计划》，继续完善内部控制体系，稳步推进各项内部控 制工作，在规范管理，防范经营风险方面发挥了积极的作用，确保了公司经营目标的完成和 持续健康的发展。 一、2016年内部控制建设工作情况 2016年度公司主要从以下几个方面开展内部控制工作： （一）持续优化内控制度及流程 企业内部控制制度的建设，不是一劳永逸的，是动态、持续的，与时俱进的。2016年公 司继续推进内控制度的建设工作，不断优化内控制度及流程，共修改完善了内控制度73项。 其中：集团层面的制度25项，包括人力资源制度13项，主要是细化了员工入职、培训、 调配及考核等方面的管理；成本管理制度3项，主要是为强化项目前期成本控制，新增了房地 产项目成本限额指标及材料设备品牌库管理规程；投资管理制度3项，主要是强化房地产公司 土地投资、营销费用的管理，规范公司证券投资行为等；工程项目管理制度1项，主要是出台 项目施工手册,防范投资风险；规划设计管理制度5项，主要是优化公司规划设计、设计审查、 设计方案评审及设计材料选型等方面的管理规范；内部审计管理1项，主要是出台审计结果运 用管理办法，增强审计结果运用的效果。二级单位层面制度48项，主要是集团恢复二级单位 深圳市市政工程总公司的管理职能，重新梳理并制定关于行政、财务、市场、工程及成本管 理等方面内控制度48项。 （二）完成施工项目信息化管理系统的建设 为了增强工程项目管理水平，公司在施工板块实施项目管理信息化系统，旨在通过建立 标准化、规范化的施工项目管理模式，重点提高工程项目的效率和效益。通过操作培训、试 运行及功能优化等周密工作，整个信息化系统于2016年6月1日正式上线，使用系统全面管理 项目招投标、质量、安全、材料设备、项目资金项目结算等工作，并且实现了施工项目的各 1 类数据快速采集和实时共享，为项目管理、项目分析、项目总结及项目的招投标，提供强有 力的依据，切实加强了工程项目的内控管理和盈利能力，提升了公司核心竞争力。 （三）开展重大风险梳理与管控工作 按照全面风险管理的要求，建立健全风险报告机制，开展了重大风险梳理及管控工作， 主要是总结2015年重大风险管控情况，评估预测2016年重大风险事项，制定防范和应对措施， 重点关注公司在转型升级中面临的新业务风险、重大项目投资风险、重要项目施工风险，通 过实施定期检查监督及预警，抓好日常生产经营的内部控制，实现风险动态管理和有效防控。 2016年公司中标的罗湖区“二线插花地”棚户区改造项目，是深圳首例棚户区改造项目，是 事关民生的大事、要事，政府期望值高，公司的社会责任重大，考虑项目繁琐、周期较长、 投入巨大，在实施过程中会面临各种各样的风险，为了确保高标准、高质量完成项目，公司 顶层高度重视项目实施风险，多次组织项目成员，多方调研国内成功的棚改案例，并结合深 圳棚改的实际情况，认真总结和梳理风险，共梳理风险25项，重大风险3项，重要风险10项， 一般风险12项，并通过制定风险防范措施，努力降低风险影响，确保了项目顺利实施。 （四）夯实内部控制自我评价工作 一是根据《企业内部控制基本规范》的要求，持续组织开展内部控制自我评价工作 统一下发内部控制自我评价通知，明确评价方案、原则和范围，设置专人负责，重点关 注公司重要业务和高风险领域，认真组织公司本部及下属分、子公司开展内控自我评价工作， 主要以自查为主，自评流程 355 个，上报的自评价报告均为有效执行，但仍存在完善和优化 的方面；结合监督检查，公司内控评价小组，通过访谈、符合性测试进行重点抽查，并跟踪 自我评价问题的整改，全面落实内部控制评价工作，同时将自我评价工作纳入年度考核，确 保内部控制制度设计和执行的有效性。 二是将内控制度执行情况检查列入日常审计工作 为了加强公司内控制度的执行效果，公司将内控制度执行情况的检查纳入到日常内部审 计工作中，坚持每个审计项目必须关注重要制度流程建设和执行情况，提出持续改进的建议， 充分发挥内部审计监督检查作用，提升内控制度执行力。 （五）配合会计师事务所完