深圳市赛为智能股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDFVIP

深圳市赛为智能股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 （王立彦） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严 格按照《公司法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和 公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。同时，公司对于本人的工 作也给予了极大的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人 2016 年履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、出席董事会情况 2016 年，本人参加了公司召开的董事会，公司的董事会召开符合法定程序， 重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。本人未对公司董事会 议案及公司其它事项提出异议。 公司共召开了 15 次董事会，本人出席董事会会议的情况如下： 是否连续 姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 两次未亲 自出席 王立彦 15 15 0 0 否 二、发表独立意见情况 2016 年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉 尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独 立意见如下： 1、2016 年 3 月 27 日，对第三届董事会第二十二次会议审议的关于 2015 年 度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于 公司 2015 年度关联交易、关于 2015 年度利润分配预案、关于 2015 年度内部控 制自我评价报告、关于公司董事薪酬、独立董事津贴及高级???理人员薪酬、关于 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告、关于为子公司提供担保、关于续 聘财务审计机构相关事项发表了同意的独立意见。 2、2016 年 5 月 16 日，对第三届董事会第二十四次会议审议的关于调整限 制性股票数量及回购价格、关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未 解限的限制性股票、关于为参股孙公司天津恒天新能源汽车研究院有限公司提供 担保相关事项发表了同意的独立意见。 3、2016 年 7 月 20 日，对第三届董事会第二十六次会议审议的关于筹划重 大资产重组停牌期满申请继续停牌事项进行审查和监督并发表了同意的独立意 见。 4、2016 年 8 月 24 日，对第三届董事会第二十七次会议审议的关于公司控 股股东及其关联方占用公司资金情况、关于公司对外担保情况、关于 2016 年半 年度募集资金存放与使用情况相关事项发表了同意的独立意见。 5、2016 年 9 月 30 日，对第三届董事会第二十八次会议审议的关于《公司 第二期限制性股票激励计划（草案）》、关于本次限制性股票激励计划设定指标的 科学性和合理性相关事项发表了同意的独立意见。 6、2016 年 10 月 12 日，对关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易事项发表了同意提交公司第三届董事会第二十九次会议进行审议 的事前认可意见并对第三届董事会第二十九次会议审议的关于发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项发表了同意的独立意见。 7、2016 年 11 月 4 日，对第三届董事会第三十一次会议审议的关于对调整 第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量、关于向第二期限制性股票 激励计划激励对象授予限制性股票、