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英国宽大制度法规 一、1英国1998年《竞争法》 为了能够起到必要的威慑作用，公平交易局的罚款往往数额巨大，会对企业的命运产生巨大影响。因此，违法企业都希望公平交易局减轻或免除处罚。根据98年《竞争法》，在两种情形下，可以减免处罚: 1.揭发卡特尔 为了鼓励违法企业自愿揭发违法行为，各国竞争法往往会规定特殊的宽容制度，即，对揭发违法行为的违法企业，给予减免罚款的待遇。根据98年《竞争法》，如果参与卡特尔的企业能够自动终止协议，向公平交易局揭发卡特尔的情况，则可以全部或部分免除应对其处以的罚款。①首先，减免的对象是参与卡特尔的企业。如果企业未从事违法行为，当然无须减免罚款，应适用申诉程序向公平交易局告发卡特尔。其次，企业揭发卡特尔应出于自愿。如果违法企业发现公平交易局正对其进行调查，或将要对其进行处罚，为逃避处罚才揭发卡特尔，则不应予以减免。 希望得到宽大处理的违法企业应主动与公平交易局的卡特尔调查局联系，向其揭发卡特尔。为便于违法企业揭发卡特尔，英国竞争法还规定了一种特殊的程序。违法企业的律师可预先与公平交易局接洽，后者将承诺在一周的时间内，不会接受其他揭发申请。如果该企业在这个期间内揭发，将是第一个检举卡特尔的企业。律师应向其委托人传达公平交易局的意见，并劝说其揭发卡特尔。违法企业与公平交易局达成一致后，应签署全部或部分免除罚款的确认书。这样做的目的在于鼓励违法企业尽早揭发卡特尔，因为参与卡特尔的企业不止一个，可能有多家企业愿意揭发卡特尔从而获得减免，但只有第一个揭发行为对公平交易局认 定卡特尔具有重要意义。因此，公平交易局作出有限承诺，将有利于违法企业揭发卡特尔。在对卡特尔进行调查的过程中，公平交易局应尽量避免泄露揭发人的身份。因为这可能会使揭发人受到其他卡特尔成员经济上的报复。 由于公平交易局对卡特尔进行正式调查之前，并不能够确定卡特尔的存在，因此，在这之前的揭发行为对于禁止卡特尔具有重要意义。在这个期间，违法企业向公平交易局揭发卡特尔，将获得全部免除罚款的宽大处理。根据公平交易局的指南，该企业必须是第一个向公平交易局揭发卡特尔的卡特尔成员，并且，此时，公平交易局尚没有足够的证据确定该卡特尔的存在。另外，揭发卡特尔的企业还应满足以下条件:(1向公平交易局提供能够证明卡特尔存在的证据;(2)在调查过程中，与公平交易局保持密切联系并与之全面合作(3)从未强迫其他企业参与卡特尔，或不是该卡特尔的发起者;(4)自揭发之日起，不再参与卡特尔的活动。符合上述条件的揭发企业将自动获得全部免除罚款的宽容处理，不须公平交易局根据其表现作出决定。 对于公平交易局开始调查后揭发卡特尔的企业，以及不是第一个揭发卡特尔的企业，公平交易局可以考虑免除其最高50%的罚款。被免除罚款的企业应符合下列条件:(1)提供证明卡特尔存在的证据:(2)在调查过程中，与公平交易局保持紧密合作;(3)自揭发之日起，不再参与卡特尔的活动。在特殊情况下，违法企业虽然是在公平交易局开始调查后才揭发卡特尔，但其揭发对认定违法卡特尔具有重要作用的，也可以免除其全部的罚款。但上述减免不是自动的，应由公平交易局根据具体情况作出决定。 除此之外，为鼓励违法企业揭发卡特尔，98年《竞争法》还规定了一项额外免除罚款的制度。如果违法企业向公平交易局揭发其参与的一个卡特尔，在揭发过程中，又揭发了另一个卡特尔，并且符合全部免除罚款的条件，则后一个揭发行为将使企业获得进一步免除罚款的待遇，即，公平交易局除了全部免除企业因第二个卡特尔应受的罚款，还会在部分免除企业因第一个卡特尔应受的罚款的基础上，进一步免除其罚款。可见，为使违法企业主动、自愿揭发卡特尔，英国竞争法做出了很多宽松的规定，以对违法卡特尔作出认定。 英国的宽容程序主要借鉴于美国的反托拉斯法，与欧共体的宽容程序有很多不同。首先，证据要求不同。欧共体竞争法的宽容制度要求，企业提供的证据应使欧共体委员会能够直接认定卡特尔违反了第81条，或能够根据该证据进行现场调查。这比英国宽容程序的规定要严格得多。其次，额外减免不同。欧共体竞争法并未规定，揭发两个不同的卡特尔可以获得进一步的减免。再次，适用范围不同。欧共体竞争法的宽容制度仅适用于横向卡特尔，而英国的宽容程序还包括维持转售价格的纵向卡特尔。但尽管存在上述不同，两种宽容制度都试图为揭发卡特尔的企业提供更多的减免罚款的法律确定性，从而鼓励卡特尔成员利用自身的条件揭发卡特尔。 引自《英国竞争法的实施机制》王晨 2英国1998年《竞争法》法条 第三章调查与实施 第三十八条 1.总局长须依照本部分规定制订并公布关于