广义的公共规制.ppt

13.公共规制; 13.1 公共规制概述 公共规制直接或间接介入私人部门的经济活动，对资源配置产生影响。 13.1.1 公共规制定义 所谓公共规制，是指具有法律地位的、相对独立的社会公共部门（主要是行政机构），为了实现特定目标，依照一定的规则对企业、个人以及其他利益主体的活动进行干预的行为。 广义的公共规制，不仅包含与微观经济主体有关的干预行为，还包括与宏观经济有关的政策制定和执行。;需要制定公共规制的原因：;3．外溢性 由于产权的不明确以及存在交易成本等原因，很多情况下，市场本身并不能有效解决外溢性问题。由公共部门进行干预，就可能解决这一问题，促进社会福利的提高。 4．有益品 社会偏好和分配中的“家长制”可以看作有益品的两个典型例子。 在现实的市场中，由于某些普遍接受的社会价值观念（“社会偏好”）的存在，有些物品，例如毒品被视作“无价值商品”。这种物品难以在市场上正常交易，社会价值成为抑制个人选择的因素。 此外，有时在分配中存在某种“家长制”，为了接受者的利益，有些偏好被强加给接受者，例如强制性义务教育、强制性保险计划等等。;13.1.2 公共规制种类; 根据其活动领域的不同，直接规制又可以分为经济性规制和社会性规制两大部分。 在经济性规制中，公共部门通过对企业的进入、退出、价格、服务质量以及投资、财务会计等活动进行规制，对企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。 社会性规制以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，规制部门对物品和服务的质量以及与此相关的活动制定一定标准，并禁止、限制某些特定的行为。;13.1.3 公共规制理论;2．规制俘获理论 规制俘获理论来源于现实中的经验观察。俘获理论认为，规制的供给是应某些行业的规制需求（立法者被行业“俘获”），或者随着时间推移，规制机构变成受行业控制（规制者被行业“俘获”）。 根据俘获理论，规制并不一定要和市场失效紧密相关。规制是应厂商的要求作出的，因此，规制是有益于厂商的，它总是趋于提高产业利润。 俘获理论同样存在一些问题。首先，和公共利益理论一样，俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的。 其次，同样存在一系列不受行业欢迎而且导致低利润的规制。;3．规制经济理论 规制经济理论是在俘获理论的基础上发展起来的。在民主社会中，公共规制是公共选择的结果。规制经济理论将研究重心放在规制过程对收入分配的影响，以及规制者本身所具有的各种动机上。规制经济理论认为，规制使得垄断利润的最终归属的决定权被授予了规制当局。 规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经济理论的核心内容。;13.1.4 放松或解除规制;13. 2 公共规制方式 ;13.2.2 数量规制 在自然垄断行业中，为了防止因投资过多（过少）或产出过多（过少）而造成价格波动、资源浪费或消费者需求难以获得正常满足，公共部门往往对投资和产出进行直接的数量规制。 数量规制的主要内容包括： （1）投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资规模进行直接规制。 （2）产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提供的服务量进行直接规制。;13.2.3 标准规制 所谓“标准规制”，又称“提供服务规制”，是指公共部门对某些产品或服务的质量提出要求，规定未能达到一定标准者不能提供这些产品或服务。标准规制的主要作用，是防止自然垄断产业中由于不存在激烈竞争而出现的产品或服务质量下降，以及在信息不对称条件下督促企业建立质量标准体系，以保障消费者的权益。 ;13.2.4 价格规制——公共规制最重要内容 所谓“价格规制”是指在受规制行业中，公共部门通过公共定价的方式，影响企业决策，实现资源有效配置和产品或服务的公平供给目标。;1．两段收费 总费用由固定费用和变动费用两部分组成。 2．高峰负荷定价 在某些自然垄断行业中，由于生产技术和产品消费的特殊性，其成本函数取决于消费者的消费量。 通过规定投资回报率或收益率（rate of return）进行价格规制的方式，也经常被采用。其基本的思路是，在企业盈亏平衡的约束下，最大化社会福利（“拉姆齐定价”）。 价格上限规制（或称价格帽规制，price cap）往往不是对企业所生产的某种特定产品的最高限价，而是企业所生产的各种被规制产品的综合最高限价，是一种一揽子价格。规制部门确定一揽子价格的上限，但允许企业制定较低的价格以吸引新的客户。;13.2.5 征税规制 公共部门为了对某些经济活