上海石化2011年度内控工作总结-海外监管公告2014年度内.PDFVIP

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容 而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股票代號：00338） 海外監管公告 2014 年度內部控制評價報告 本公告乃依據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第 13.10B 條的披露義務而作出。 茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登的 2014 年度內部控制評價報告。 特此公告。 中國石化上海石油化工股份有限公司 中國，上海 2015 年 3 月 20 日 於本公告刊登日，本公司的執行董事為王治卿、吳海君、高金平、葉國華、金強及郭曉軍；本公司 的非執行董事為雷典武及莫正林；本公司的獨立非執行董事為沈立強、金明達、蔡廷基及張逸民。 中国石化上海石油化工股份有限公司 2014年度内部控制评价报告 中国石化上海石油化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合中国石化上海 石油化工股份有限公司（以下简称公司）《内部控制手册》和检查评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，截至 2014 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）公司对内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织 领导公司内部控制的日常运行。本报告已于 2015 年 3 月 20 日经公司 第八届董事会第六次会议审议通过，公司董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。公司内部控制考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与 沟通、内部监督等五项要素。 1 由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保 证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控 制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控