内部监査教育020406.ppt

内部审核培训讲义;第一讲 内部审核概述;1. 审核的定义;1. 审核的定义;1. 审核的定义;1. 审核的定义;2. 质量审核的分类;2. 质量审核的分类;2. 质量审核的分类;3. 审核的目的;3. 审核的目的;第二讲 质量体系审核的特点;第二讲 质量体系审核的特点;第二讲 质量体系审核的特点;4、质量管理体系审核是按过程评价的活动。 *注：按过程评价的方式，对每一过程： 1）过程有无得到识别和适当规定； ）过程的职责有无得到分配； ）程序有无得到实施和保持； ）在实现所要求的结果方面，过程是否有效 ;第三讲 内部审核的步骤;1. 内部审核策划;1. 内部审核策划;1. 内部审核策划;2. 实施审核;3. 审核报告;4. 纠正措施的跟踪;第四讲 审核计划的编制;2. 具体审核实施计划 1）内容包括 a）审核目的 b）审核范围 c）审核依据（准则） d）审核日期 e）审核组成员 f）审核日程安排 2）要求： *审核实施计划应提前一周通知各方。 *日程安排要考虑审核的范围，各部门在质量管理体系中的作用，顺序安排便于追踪，审核时间要充分。 ;4、审核目的： *验证质量管理体系的有效性和符合性 *确保质量管理体系正常运行和改进的需要；； *外部审核前的准备； *作为一种管理手段。 ;5、审核范围的确定 审核范围包括：所审核的质量管理体系所覆盖的产品、场所、部门、和活动（过程）。 内部审核主要是确定所审核的部门和活动。 6、审核准则：ISO9001：2000标准、质量管理体系文件、适用法律法规、合同。 ;第五讲 组成审核组;第五讲 组成审核组;第五讲 组成审核组;第六讲 审核检查表的编制;1. 制定审核检查表的目的;2. 检查表的内容;3、检查表的种类 ;4. 检查表的设计要点;4. 检查表的使用;第七讲 内部质量审核的实施;1. 首次会议;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;? 客观证据的形式： ? 通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务质量有关的或与某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息、记录或事实陈述。 ;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;?审核的三角形;2. 现场审核;2. 现场审核;2. 现场审核;3.审核组内部会议;4. 末次会议;4. 末次会议;第八讲 不合格报告的编写;第八讲 不合格报告的编写;3. 不合格报告的内容与格式;3. 不合格报告的内容与格式;4. 不合格的模式;4. 不合格的模式;4. 不合格的模式;5. 不合格报告;不合格事实描述案例;5.不合格报告;5.不合格报告;5.不合格报告（案例一）;5.不合格报告（案例一）; 5.不合格报告; 5.不合格报告（案例二）; 5.不合格报告（案例二）; 5.不合格报告（案例二）; 5.不合格报告 ; 5.不合格报告 (案例三); 5.不合格报告 (案例三);6. 不合格的类型;7. 不符合项判别原则;8.判断不合格对应条款的准则;9. 体系运行情况判断;10. 不合格报告的分发;第九讲 审核报告;审核报告的内容;审核报告的内容;审核报告的内容;第十讲 纠正和预防措施与跟踪; ? 检查纠正和预防措施的效果 ? 对效果的有效性进行验证 ? 巩固经验证有效的成果（更新文件） ? 纠正和预防措施的效果不明显的可进入 下一个循环，采取更有效的纠正措施;第十一讲 审核技巧;审核与沟通;提问与聆听;提问与聆听;提问与聆听;提问与聆听;提问与聆听;提问与聆听;? 提问注意事项; ? 聆听; ? 聆听;审核员聆听技术; 第十二讲 审核员的职责和要求; 第十二讲 审核员的职责和要求; 第十二讲 审核员的职责和要求; 第十二讲 审核员的职责和要求; 第十二讲 审核员的职责和要求; 第十二讲 审核员的职责和要求;谢谢各位!