新北洋：关于加强上市公司治理专项活动的自查事项 2010-11-29.pdfVIP

山东新北洋信息技术股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活 动有关工作的通知》（深证上[2007]39 号）和山东证监局《关于做好加强上市 公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，山东新北洋信息技术股份有限公司 （以下简称“公司”或“新北洋”），本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等 内部规章制度进行了认真自查，现将自查结果报告如下。 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、发起设立情况 公司系经山东省经济体制改革办公室于2002年11月20日以《关于同意设立 山东新北洋信息技术股份有限公司的函》（鲁体改函字[2002]46号）批准，由北 洋集团作为主发起人，联合中国华融、山东省国托、威海丰润、中国信达、门洪 强、丛强滋、宋军利、阮希昆、谷亮、邱林、高明、袁勇、于海波、彭远斌、黄 松涛共同发起设立的股份有限公司。 北洋集团以其所属条码制造相关经营性资产（专用打印领域的全部资产与业 务）进行了出资，其他法人股东以其实物资产和国有土地使用权进行了出资，以 上资产皆经有资质的评估机构评估并经有关政府部门和全体股东确认；门洪强等 11位自然人以现金出资。 公司于2002年12月6日在山东省工商行政管理局完成注册登记并取得注册 号为3700001807790的《企业法人营业执照》，注册资本为6,000万元。 2、历次股本变更 （1）2004年第一次增资情况 1 经公司2004年第二次临时董事会及2004年第二次临时股东大会审议通过， 2004年12月，公司增资3,000万股，股本扩大至9,000万股。门洪强等11位原自然 人股东认购2,000万股，新股东山东省高新投认购950万股、鲁信投资认购50万股。 （2）公司2006年股权转让情况 2006年12月底，公司自然人股东门洪强等11人与董述恂等54名自然人分别签 订股权转让协议，进行股权转让。股权转让后，公司自然人股东增加至65人，公 司总股本及其他法人股东的持股情况不变。 （3）2007年公司第二次增资情况 经公司第二届董事会第七次会议及2007年第一次临时股东大会审议通过， 2007年8月，公司进行第二次增资。本次共增资2,200万股，其中向联众利丰增发 2,000万股，向中国华融增发200万股。本次增资后公司股本扩大至11,200万股， 公司股东增至73名。 3、公司发行上市 2010年3月12日，新北洋经中国证券监督管理委员会核准，首次公开发行人 民币普通股（A股）3,800万股，发行价格22.58元/股，募集资金总额858,040,000.00 元，扣除发行费用63,021,069.00元，募集资金净额795,018,931.00元。2010年3月 23日，新北洋在深圳证券交易所中小企业板正式挂牌上市，股票简称“新北洋”， 股票代码002376，发行后公司注册资本由1.12亿元增加至1.5亿元，这成为新北洋 发展历程上的一个重要里程碑。 4、公司基本情况 中 文 名 称：山东新北洋信息技术股份有限公司 英 文 名 称：Shandong New Beiyang Information Technology Co., Ltd. 注 册 资 本：15,000 万元 法定代表人：门洪强 设 立 日 期：2002 年 12 月 6 日 注 册 地 址：威海市火炬高技术产业开发区火炬路 169 号 公司是经山东省科学技术厅认定的高新技术企业、山东省信息产业厅认定的 软件企业、中国计算机行业协会打印机专业委员会副会长单位、中国自动识别技 2 术协会常务理事单位。公司被评为“中国打印机市场最受行业用户欢迎的十大品 牌”、“条码自动识别技术十大民族品牌”、“RFID