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论专利说明书对权利要求保护范围的解释作用 —以客观主义与主观主义的博弈为视角 瞿昊晖　张　鹏 摘　要：由于专利制度以公开换取垄断的契约作为理论基础，故可以从合 同角度，以客观主义与主观主义的博弈关系入手分析权利要求保护范围解释的 法理基础。权利要求保护范围的解释需要具备一定的前提条件。只有在权利要 求的术语存在特定含义、或者说明书明确放弃某些技术方案、或者权利要求所 包含的某些技术方案无法实现、或者权利要求的术语存在多种含义等情况下， 才应当对权利要求进行解释。如果权利要求可能有多种解释方法，应当采用能 够将实施例包括在内的解释，即权利要求解释的结果应当能够将实施例包含在 保护范围之内。在综合考虑所要解决的技术问题和所能达到的技术效果后，明 显不能成立的技术方案不应解释在权利要求的保护范围之内。 关键词：权利要求解释；目的解释；文义解释；客观主义；主观主义 中图分类号：D923.42；文献标识码：A；文章编号：1003-9945(2014)03-0516-16 作者简介：瞿昊晖(1986-)，中南财经政法大学知识产权研究中心博士研究 生；主要研究方向：知识产权法。 张　鹏(1981-)，国家知识产权局保护协调司工作人员，中南财经政法大学知 识产权研究中心博士研究生；主要研究方向：知识产权法、诉讼法、移动计算。 516 瞿昊晖　张　鹏 论专利说明书对权利要求保护范围的解释作用 目　次 一、案例简介 518 二、法理研究 520 （一）借鉴合同法的角度分析 520 （二）权利要求保护范围解释的价值判断 522 1. 基于目的解释的中心限定原则 523 2. 基于文义解释的周边限定原则 523 3. 折衷原则 524 三、笔者观点 525 （一）说明书对权利要求保护范围解释的基本原则 525 （二）说明书对权利要求保护范围解释作用的适用条件 526 （三）说明书对权利要求保护范围解释作用的适用方法 527 四、结　语 530 517 科技与法律 2014 年第 3 期 在20世纪90年代，美国联邦法院Giles法官将专利法制度称为“名为权利要 求的游戏”。1可以说，权利要求保护范围的解释是专利法领域一个永恒的研究 课题。然而，权利要求保护范围的解释与合同法意义上的解释具有一定的法理 共通之处，本文尝试从我国《专利法》第59条、我国《合同法》第125条、《法 国民法典》第1156条、《德国民法典》第133条等相关规定的逻辑比较分析的角 度，探讨合同解释中客观主义与主观主义的博弈关系（表现为目的解释与文义 解释之间的博弈关系）所体现的法律价值，从而为专利制度中权利要求保护范 围的解释方法提供启示。 一、案例简介 案例1：某发明专利的权利要求1如下：“用于加热行进中的纤维(7)的装 置，它的纵向延伸的加热体(1)具有一个纵向槽(2)，在它的