致金钱服务经营者的通函执法消息.PDFVIP

Customs and Excise Department 香港海關 通函 MSSB/NEWS_01/2017 2017年3月27日 致金錢服務經營者的通函 執法消息 金錢服務經營者違反客戶盡職審查及備存紀錄規定被判罪成 一間持有金錢服務經營者牌照的公司因未能遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌 集 (金融機構)條例》（《條例》）所訂明的客戶盡職審查及備存紀錄的規定，今日 (一月十八日)在東區裁判法院被判罰款126,000元。 海關人員在一次合規視察中，發現該公司沒有就二○一五年五月至六月期間進 行的兩項滙款交易記錄匯款人的身分，以及沒有就二○一五年五月至十月期間 進行的十項???款交易記錄匯款人的地址。 香港海關提醒各持牌金錢服務經營者必須遵守於二○一二年四月一日生效的 《條例》所訂明的客户盡職審查及備存紀錄的規定。如有違反，一經定罪，最 高可判罰款一百萬元及監禁七年。 金錢服務經營者無牌經營被判罪成 一間公司及其董事因無牌經營金錢服務，今日(一月二十五日)在東區裁判法院被 判罰款共28,000元及被取消持有金錢服務經營者牌照的資格，分別為期6個月及 12個月。 海關人員早前進行巡查時發現該公司兩間分店於二○一五年十月十一日至十二 月四日期間，在未獲海關關長發出有關牌照情況下經營金錢服務。 根據二○一二年四月一日實施的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條 例》，任何人士欲經營匯款及/或貨幣兌換服務必須向海關申領牌照，無牌經營金 錢服務即屬違法，一經定罪，最高可被判罰款十萬元及監禁六個月。 市民可致電海關二十四小時熱線2545 6182舉報懷疑無牌經營金錢服務。