反洗钱工作出现的新情况和新变化讲义.ppt

反洗钱工作的新情况、新变化; 近年来，受政治、经济多重因素影响，国际和国内反洗钱形势发生了深刻而复杂的变化。反洗钱工作的内涵、重心和方法措施较起步阶段都发生了根本性调整。;*; 2003年，金融行动特别工作组（FATF）在《国际反洗钱40项标准建议》之外，专门制定了针对恐怖融资的8条反恐融资特别标准，2004年10月，又制定了针对跨境现金携带的反恐融资第9条特别标准，反恐问题与反洗钱联系到一起，反恐融资成为反洗钱的重要领域。 从2008年起，针对个别国家的核扩散问题，反大规模杀伤性武器扩散融资成为反洗钱的重要领域。; 2012年2月，反洗钱、反恐融资和反大规模杀伤性武器扩散融资被三位一体写进FATF新的《打击洗钱和恐怖、扩散融资国际标准40项建议》（简称《新标准》）。 反洗钱工作已???越了简单的技术性范畴，与国际政治紧密捆绑在一起。 ; ● 反洗钱已经覆盖到经济金融、法律、政治、外交、军事等诸多领域， 许多重要国际多边合作机制，如联合国安理会、亚太经济合作组织、亚欧会议、二十国集团财长和央行行长会议等，均将预防和打击洗钱作为重要议题。 ● 部分国家已经将反洗钱提高到维护国家经济安全和国际政治稳定的战略高度，成为谋取国家利益的政治工具和实施国际制裁的重要手段。 ● 在解决朝鲜问题、伊朗问题的过程中，某些发达国家利用全球反洗钱、反恐融资和扩散融资体系，实现和谋求其国家的战略利益。?; 据新华社，2015年9月22日至25日，应美利坚合众国总统贝拉克·奥巴马邀请，中华人民共和国国家主席习近平对美国进行国事访问。双方达成广泛共识，取得了一系列重要成果。 反腐合作不为腐败分子提供避风港 双方决定加强和推动《联合国[微博]反腐败公约》、二十国集团(G20)和亚太经合组织(APEC)等多边框架下的反腐败合作，不为腐败分子和腐败资金提供避风港，包括进一步落实APEC《北京反腐败宣言》，支持APEC反腐败执法合作网络的工作。美方将与中方一道，在2016年中方担任G20主席国期间，加大打击跨国腐败的力度。中方欢迎美方上述承诺。美方欢迎中方承诺考虑在不远的将来加入经济合作与发展组织反贿赂工作组。; 双方决定继续以中美执法合作联合联络小组(JLG)为主渠道，进一步落实好两国领导人达成的有关共识，采取切实措施，推进双方共同确定的重大腐败案件的办理。双方同意加强在预防腐败、查找腐败犯罪资产、交换证据、打击跨国贿赂、遣返逃犯和非法移民、禁毒和反恐等领域的务实合作。在追赃领域，双方同意商谈相互承认与执行没收判决事宜。双方将于今年年底前举行中美JLG第13次全体会议以及反腐败工作组第10次会议。中国公安部将与美国国土安全部适时在美举行第二次部级会晤。双方欢迎最近通过包机遣返中国逃犯和非法移民，并将继续开展这方面的合作。 中美两国金融情报机构将签署关于反洗钱和反恐怖融资信息交流合作的谅解备忘录。 奥巴马重申，美国坚持一个中国政策，恪守中美三个联合公报原则，这一立场不会改变。美国不支持“台独”、“藏独”、“疆独”，也不介入香港事务。 ; 随着FATF新的《40项建议》的发布，各国反洗钱部门都面临着确立工作战略和调整工作重心的压力。 中国的反洗钱工作也要找准重心和定位，要认真研究国际标准，分析国际标准关注的重点领域和内在逻辑架构；要对国内洗钱风险进行深入分析，了解国内反洗钱工作的“短板”和实际需求，找准国内需求与国际标准的契合点。 按照国家利益至上的原则，从制度建设、工作机制、人才培养等多个方面，通盘设计，制定反洗钱工作战略规划，提升我国反洗钱工作综合实力。 ; 按照习总书记“打铁还靠自身硬”的要求，我们只有首先把国内的反洗钱工作做好了，才能让对手无懈可击。 ; 二、反洗钱工作重心由制度建设转向关注实效，有效性与合规性并重成为国际共识 2013年2月在巴黎召开的FATF全会通过了新的各国反洗钱体系互评估方法，首次将有效性评估放在合规性评估同等重要的地位。 ; ● 要建立一套系统衡量反洗钱和反恐怖融资工作有效性的统计指标，按时完成国家洗钱和恐怖融资风险评估； ● 要切实提高可疑交易报告有效性，完善各部门、各层级反洗钱信息合作机制； ● 对于新标准有要求但国内尚未开展的工作或配套法律制度缺乏的，要尽快启动相关工作；