2-2、期权佣金设置列瞒程培训.pptVIP

;;;;上交所ETF标的的股票期权一级费用标准为：;;;;;;;;;;;具体操作步骤（期权柜台业务岗操作）： 1、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权客户手续费设置】 2、选择【内部机构】-点击【查询】;3、新增单客户手续费设置。 注意事项： “对象类型”目前仅支持“0-资产账户”； “操作渠道” 选择0柜台、1web柜台和5网上交易。; 特殊手续费是按证券业务种类为单客户设置特殊费用。 用于营业部模板不能满足客户手续费需求时，在手续费模板范围外为单客户设置特殊手续费。;具体操作步骤（期权柜台业务岗操作）： 1、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权特殊手续费设置】 2、选择【内部机构】-点击【查询】;3、新增单客户特殊手续费。 注意事项： “内部机构”是必填项； “证券代码”、“最高费用”、“最低费用”不需要填，其余字段必填； “费用计算方法”要选择“数量乘费率”； “操作渠道” 目前有0柜台、1web柜台和5网上交易，营业部可根据情况进行分别设置。（行权类的必选0柜台、1web柜台） “证券业务”包括：买入开仓、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓、备兑开仓、备兑平仓、认购行权、认沽行权、认购自动行权、认沽自动行权共10种，但卖出开仓、备兑开仓暂时免收费（“费用费率”设置为0）。;Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.;;;;具体操作步骤： 1、电脑部设置人设置营业部标准手续费模板编号，增加0、1、2一共三个模板编号。;Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.; 2、电脑部设置人设置营业部标准手续费模板;下图为设置好的一套营业部标准手续费模板（ETF标的）， 以此为例，再设置费用1和费用2模板。; 例如：经十路营业部客户小徐（资金账号300130000471）申请调整佣金，交易和行权的佣金都要下调至5元/张（实收）。 客户手续费设置审批流程： 第一步，营业部佣金调整经办人员填写《1.股票期权佣金设置申请表单（参考）.docx》中的《附件2：客户股票期权佣金费用调整设置申请表》。 客户、营业部经办人、营运经理、总经理签字，加盖营业部章，并走OA佣金调整流程，将以上申请表作为附件提交至分公司营运。 第二步，营业部经办人将佣金调整审批结果和调佣申请表提交给营业部柜台业务岗，柜台业务岗严格按照申请内容设置客户手续费。设置完成后另一名营业部柜台业务岗要系统复核。俩人完成业务后在佣金设置申请表单上签字，并将文件纸档存档并告知经办人设置结果。 注：客户手续费设置需要系统复核，营业部柜台业务岗一主一备两人必须提前在柜台内开户，否则无法完成业务复核。;具体操作步骤： 1、柜台业务岗设置人设置客户手续费，将客户小徐按照资金账号设置在手续费模板2（5元/张）上。注意操作渠道选择0柜台、1web柜台和5网上交易。设置完，系统提示需要复核。; 2、另一名柜台业务岗复核人登陆柜台，在【复核管理】-【功能复核】中核对设置内容和调佣申请表内容是否一致，选择通过或不通过。; 3、柜台业务岗客户手续费设置人再登陆柜台，在【复核管理】-【复核业务办理】中办理该业务。; 4、柜台业务岗客户手续费设置人回客户手续费设置菜单查询设置结果并告知调佣经办人。; 例如：经十路营业部客户小徐（资金账号300130000471）申请调整佣金，需要ETF标的的合约买入开仓和认购行权单独下调佣金为3元/张。营业部佣金模板已不能满足客户需求，需要进行特殊手续费设置。 表单填写和流程同客户手续费设置。 柜台业务岗设置人设置特殊手续费，将客户小徐的买入开仓净佣金为0.7元/张，认购行权、认购自动行权净佣金为2.4元/张。（行权类的必须加0、1操作渠道）。一人设置一人复核，复核流程同客户手续费设置。;1、佣金设置过程中费用计算方法一定要选择“数量乘费率”； 2、目前只有上交所ETF标的期权一个品种，请注意设置时交易板块选“上海股票期权”，证券类别选“ETF基金”。将来深交所期权上线或上交所个股标的期权上线后，具体佣金设置方式另行通知； 3、系统已设置了佣金不包括一级规费，所以和客户约定的佣金标准在系统里设置时一定要将减去一级规费