2012期货法律法规汇新编(我答应自己过了就要把这个上传,希望有所帮助).docVIP

期货法律法规汇编（我答应自己过了就要把这个上传，希望有所帮助） 期货公司3个月连续未开始营业或注销。 客户可通过电话，书面，互联网或其他规定方式下达交易指令。 期货交易收费和管理办法由国务院有关部门统一制定。 境外期货交易：期货部门+商务部门+国有资产监管部门+银行部门+外汇部门 期货业协会是自律性组织，是社会团体法人。 6、 国企遵循：套期保值原则。 7、 发生内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日，复杂30日。 8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，股权被冻结、用于担保，其他重大事件，5日内书面报告国务院期货监督管理机构。 9、 变相期货交易：1）提供履约担保2）保证金收取比例低于标的额20%。 关于此条已于 10、 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理机构＋财政部门 11、 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之5到10。 12、暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力 13、投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。 14、 期货交易所联网交易10日内报告证监会。 15、分级结算制度期货交易所限制结算会员的3日内报证监会。 16、客户期货交易可用：标准仓单、国债。min｛基准价值×80%,货币资金×4｝ 期货交易的亏损、费用、贷款和税收必须货币资金。 17、期货交易所按手续费20%提取风险准备金。 18、期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。 19、期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。 20、许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废，并重新申领。 21、期货公司发布广告材料5日内报所在地证监会。 22、股东及其他关联人从事期货交易的5个工作日内报告证监会派出机构。 22、中国证监会检查：检测人员不得少于2人，出示合法证件和检查通知书。 23、变更名称，章程，5%以外股权变更，终止业务，高管负责人等人事变动，被立案调查强制措施或其他5个工作日内报告证监会派出机构。 24、期货公司聘请或解聘会计师事务所的5个工作日内报告证监会派出机构。 25、处3万元以下罚款： 未经批准持有5%以上股权 接受未办理开户手续，交易编码、资金账号借给他人 会计师事务所，律师事务所，资产评估机构出具报告不合规定 申请人欺骗，贿赂获得任职资格 董事，监事，高级管理人员收受贿赂，牟取不正当利益 从业人员未取得从业资格，擅自从事期货业务 26、总经理是交易所法定代表人当然理事。 27、任免董事，监事，高级管理人员人事变动的5个工作日内报告证监会派出机构。 28、不得担任独立董事： 1）近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权 2）提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚 3）最近一年内曾经具有上面的事项的人员 29、高管亲属从事期货交易→期货公司（5个工作日）→证监会派出机构（5个工作日） 30、申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格： 1）从事期货业务10年 学历放宽到大学专科 2）担任金融机构负责人8年人员 金融，会计，法律研究生学历以上工作放宽到1年 31、 期货监管自律机构，监督岗位 8年，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。 32、下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员： 违法违纪解除职务，吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年（解职）。 违法违规受金融监管机构行政处罚执行期未过3年。 证监会或者派出机构认定不适当人选2年。 因违法违规违纪的主要负责人的 3年。 33、申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。 34、境外人士担任经理层不超过管理层的30%。 35、高级管理人员兼职5日内报告证监会派出机构： 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职 高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事监事（仅限）。 不得在营利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多在2家期货公司兼任。 36、经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。未实际任职至少2年参加一次证监会认可的业务培训。代履职不过6个月。 37、不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话，3次受到行业自律组织纪律处分，重大风险责任。 38、不适当人选2年内不能担任董事，监事，高级管理人员。 39、推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。 40、离任审计报告3个月内报证监会及派出机构。 41、从业资格申请：机构聘用，3年内无刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。离职10个工作日报告协会。2年内未执