中信重工关于非公开发行募集配套资金之限售股解禁上市流通.PDF

证券代码：601608 证券简称：中信重工 编号：临 2016-050 中信重工机械股份有限公司 关于非公开发行募集配套资金之限售股 解禁上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量：152,792,792 股 ●本次限售股上市流通日期：2017 年 1 月 6 日 一、本次限售股上市类型、核准发行及锁定期安排 （一）本次限售股上市类型 非公开发行募集配套资金之有限售条件的流通股。 （二）核准发行情况 中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 12 月 7 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中信重工机械 股份有限公司向许开成等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2015]2812 号 ），核 准 本 公 司 非公开发行不超过 204,337,349 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。 2015 年 12 月 30 日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 就公司本次非公开发行募集资金到账事项出具了《中信重工机械股份 有限公司验资报告》（京永验字（2015）第 21154 号）。根据该验资报 告，截至 2015 年 12 月 30 日止，公司已增发 152,792,792 股人民币 普通股（A 股）股，并确认募集资金（扣除承销费用后）划至公司指 定的资金账户。 （三）股份登记情况 公司本次非公开发行募集配套资金之新增 152,792,792 股人民 币普通股（A 股）股份已于 2016 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。公司股本由 4,186,626,501 股增至 4,339,419,293 股。 （四）锁定期安排 公司本次非公开发行募集配套资金对应新增股份登记托管手续 完成后，发行对象及其股份认购数量和锁定期情况如下： 认购股份 锁定期 序号 发行对象名称 （股） （月） 1 财通基金管理有限公司 40,171,531 12 2 中国银河证券股份有限公司 26,936,936 12 3 洛阳城市发展投资集团有限公司 25,792,792 12 4 陈家斌 15,918,918 12 5 华融证券股份有限公司 15,309,909 12 6 中国黄金集团公司 15,286,486 12 南京瑞达信沨股权投资合伙企业 7 （有限合伙） 13,376,220 12 合 计 152,792,792 - 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，公司没有其他导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 财通基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司等 7 家特定 投资者承诺：自其认购的股票完成股权登记之日起十二个月内不得转 让，在此之后按中国证监会及