关联交易管理制度..pdfVIP

关联交易管理制度 蓝星安迪苏股份有限公司 重要提示：若中文与英文版本有差异或不一致，以中文版本为准。 蓝星安迪苏股份有限公司 关联交易管理制度 （2016 修订） 第一章 总则 第一条 为了规范蓝星安迪苏股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易，保 证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，为了 保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障公司和股东的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式》（以下简称 “《信息披露准则》”）、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》 （以下简称“《关联交易指引》”）和《蓝星安迪苏公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）以及其它法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司在确 认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循并贯彻以下原 则： (一) 积极通过资产重组，尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 第 1 页，共 16 页 关联交易管理制度 蓝星安迪苏股份有限公司 (二) 确定关联交易价格时，遵循“自愿、平等、诚实信用以及等价有偿” 的原则，并以书面协议方式予以确定； (三) 对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； (四) 关联董事和关联股东回避表决； (五) 必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害中小股东的合法权益。 第四条 公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）履行公司关联交易控 制和日常管理的相关职责。董事会秘书负责公司关联交易的披露事宜。 第二章 关联人和关联交易 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 (一) 具有以下情形之一的法人或其它组织，为公司的关联法人: 1. 直接或者间接控制公司的法人或其它组织； 2. 由本款第(1)项法人直接或者间接控制的除公司及本公司 控股子公司以外的法人或其它组织； 3. 由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及本公司控股子公 司以外的法人或其它组织； 4. 持有公司 5%以上股份的法人或其它组织； 5. 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上 海证券交易所（以下简称“上交所”）或者公司根据实质重 于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公