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经济法学;第五章 证券法;第一节 证券法的基本理论;法律 特征;二、证券市场; 证券法，是指调整和规范证券市场的参与者在证券发行与交易 以及服务、监管过程中所发生的各种关系的法律规范的总称。 有广义与侠义之分。;第二节 股票的发行与交易;二、股票发行的条件与程序;（二）上市公司增发股票;三、股票的上市与交易;第三节 债券的发行与交易; 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元， 有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； 本次发行后累计债券余额不超过最近一期末净资产的40% ； 最近3个会计年度平均可分配利润不少于公司债券1年的利息； 筹集的资金投向符合国家产业政策； 债券的利率不超过国务院限定的利率水平； 公司内部控制制度健全， 内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷； 经资信评级机构评级，债券信用级别良好； 国务院规定的其他条件。;除应当符合增发股票的一般条件之外，还应当符合以下条件： 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% ； 本次发行后公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% ； 最近3个会计年度平均可分配利润不少于公司债券1年的利息。;四、公司债券的交易;第四节 证券投资基金的发行与交易;二、证券投资基金的法律关系;三、证券投资基金的募集;四、证券投资基金上市交易;第五节 持续信息公开;信 息 披 露 的 事 务 管 理; 复核 督促和监督 监管措施;第六节 禁止的交易行为;内幕交易行为;操纵市场行为;虚假陈述行为;欺诈客户行为;其他有关行为;第七节 上市公司收购; 上市公司收购人，是指意图通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，或者通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人的投资者及其一致行动人。; 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为； 收购人为自然人的，存在《公司法》第147条规定情形； 法律、行政法规规定，以及中国证监会认定的其他情形。;要约???购;协议收购;收购完成;第八节 证券交易所;第九节 证券中介机构;证券登记结算机构; 种类 资格 行为规范;第十节 证券监督管理机构和证券业协会;证券业协会;第十一节 违反证券法行为的法律责任;1、根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的， 最近3年以现金或股票方式累积分配的利润不少于 最近3年实现的年均可分配利润的（ ） A 20% B 50% C 70% D 80% 2、根据证券法律制度的规定，收购人以要约收购方式 收购上市公司，该收购要约的期限为（ ） A 不得少于15日，并不得超过30日 B 不得少于15日，并不得超过60日 C 不得少于30日，并不得超过60日 D 不得少于30日，并不得超过90日;3、根据《证券法》的规定，上市公司发生的下列事件中， 应当立即公告的有（ ） A 公司经理发生变动 B 公司40%的监事发生变动 C 公司财务负责人发生变动 D 人民法院依法撤销董事会决议 4、根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所 可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（ ） A 公司股本总额由1亿元减少至4000万元 B 公司不按照规定公开其财务状况 C 公司最近2年连续亏损 D 公司编制虚假的财务会计报告;5、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的 证券交易行为的有（ ） A 甲证券公司，在证券交易活动中，编造并传播虚假 信息，严重影响证券交易 B 乙证券公司，不在规定的时间内向客户提供交易的 书面确认文件 C 丙证券公司，利用资金优势，连续买卖某上市公司 股票，操纵该股票交易价格 D 上市公司董事王某，知悉该公司最近未能清偿到期 重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全 部转让给他人;6、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资 基金发行和交易的表述中，正确的有（ ） A 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但 基金份额持有人不得申请赎回 B 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回， 也可以上市交易 C 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 7、根据《证券法》规定，证券公司同时经