跨系统转托管.doc

跨系统转托管 跨系统转托管是指投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到本公司直销或代销机构），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记系统（基金份额由本公司直销或代销机构转托管到证券营业部）。 需办理跨系统转托管的情形 投资者通过深交所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部并登记在证券登记系统中；投资者通过本公司直销及代销机构获得的基金份额托管在本公司直销及代销机构处并登记在TA系统中。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到本公司直销或代销机构），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记系统（基金份额由本公司直销或代销机构转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。 跨系统转托管的账户规定 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。 投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统（本公司直销或代销机构转证券营业部），按以下程序办理： 在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码。 T日，投资者在转出方销售机构提出跨系统转托管申请，注明转入证券营业部席位代码、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量须为整数份。 由于跨系统转托管导致开放式基金账户中上市开放式基金份额低于本公司规定的单个账户最低持有限额时，TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。 T＋1日，证券登记系统对跨系统转托管申报进行检查，若为合格转托管申报，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中；若为不合格申报（如转入账户在当日被注销或其他情况），证券登记系统先将转入基金份额挂账处理，投资者可通过转入方证券营业部向中国结算深圳分公司申请调账。 T＋1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方销售机构和转入方证券营业部。 自T＋2日起，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深交所卖出或赎回基金份额。 投资者通过直销柜台将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统所须提交的资料： 个人投资者办理转托管须至少准备以下资料： 出示有效的身份证件原件，提供复印件；对于在境内工作生活的港澳台居民应出示有效的港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证原件，提供复印件； 提供填妥的《日常交易业务申请表》。 机构投资者办理转托管须至少准备以下资料： 提供填妥的加盖预留印鉴的《日常交易业务申请表》； 出示经办人有效身份证件原件，提供复印件。 如投资者以传真交易方式提交申请，则不受上款约定，具体办理方式参见《传真交易协议书》中的相关约定。 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统（证券营业部转本公司直销或代销机构），按以下程序办理： 投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方本公司直销或代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该销售机构代码（该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6）。 T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方销售机构、基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。 T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中；对于不合格转托管申报，TA系统将对转入的基金份额做挂账处理，投资者可通过拟转入方销售机构申请调账。 TA系统自开放式基金账户记增转入基金份额之日起，开始计算投资者基金份额的持有时间。 T＋1日，TA系统将有效申报处理结果发送转入方销售机构。 自T＋2日起，投资者可以在转入方销售机构处申报赎回基金份额。 跨系统转托管相关限制 处于下列情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管： 处于募集期内的上市开放式基金份额； 分红派息前R－2日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额； 处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额。 八、投资者在直销柜台办理跨系统转托管业务，必须遵循《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》、《多交易账户业务规则》以及其他有关法规、文件的规定。对于本公司委托中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构时，还应遵循中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及其他有关法规、文件的规定。