商法-第5次任务_创新0042.docVIP

商法-第5次任务_0042 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90  HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=1TestPaperID=cb0cc3f4-e264-4cd5-8063-3f636674b8bfTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 判断题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=2TestPaperID=cb0cc3f4-e264-4cd5-8063-3f636674b8bfTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 单项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=3TestPaperID=cb0cc3f4-e264-4cd5-8063-3f636674b8bfTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 多项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=4TestPaperID=cb0cc3f4-e264-4cd5-8063-3f636674b8bfTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 2.??为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 3.??证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 4.??国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 5.??证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 6.??证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 7.??违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 8.??政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。  HTMLCONTROL F