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商法-第5次任务_0043 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90  HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=1TestPaperID=57df6391-b1a1-4e69-b7e6-8859c2fcbc0fTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 判断题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=2TestPaperID=57df6391-b1a1-4e69-b7e6-8859c2fcbc0fTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 单项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=3TestPaperID=57df6391-b1a1-4e69-b7e6-8859c2fcbc0fTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 多项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=4TestPaperID=57df6391-b1a1-4e69-b7e6-8859c2fcbc0fTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 2.??证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 3.??违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 4.??法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 5.??国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 6.??政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 7.??证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 8.??证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 9.??发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 10.??为股票的发