S 光 电：股权分置改革之保荐意见书.pdfVIP

麦科特光电股份有限公司 股权分置改革 之 保 荐 意 见 书 保荐机构 广发证券股份有限公司 二 OO 六年十二月二十一日 本文由初夜给了春春上传到百度文库 广发证券股份有限公司 关于光电股份股权分置改革之保荐意见 保荐机构声明 作为麦科特光电股份有限公司本次股权分置改革的保荐机构，广发证券股份 有限公司特作以下声明： 1、本保荐机构与本次股权分置改革各方当事人无任何利益关系，不存在影 响保荐机构公正履行保荐职责的情形，本保荐意见书旨在对本次股权分置改革是 否符合光电股份全体股东特别是流通股东的合法权益作出独立、客观、公正的评 价，以供光电股份全体股东参考。 2、本保荐意见书所依据的文件、材料由光电股份及其非流通股股东提供。 有关资料提供方已对本保荐机构作出承诺：其所提供的为出具本保荐意见所依据 的所有文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整，不存在任何可能导致保荐 意见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并对其提供资料的真 实性、准确性和完整性承担全部责任。 3、本保荐机构确信已遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规 定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对光电股份及其非流通股股东和实际控制 人进行了尽职调查、审慎核查，并在此基础上出具保荐意见。 4、本保荐意见是基于光电股份及其非流通股股东均按照本次股权分置改革 方案全面履行其所负有责任的假设而提出的，任何方案的调整或修改均可能使本 保荐机构所发表的意见失效，除非本保荐机构补充和修改本保荐意见。 5、本保荐机构在本保荐意见中对非流通股股东为其所持有的非流通股份取 得流通权而向流通股股东作出对价安排的合理性进行了评价，但上述评价仅供投 资者参考。本保荐机构提醒投资者注意，本保荐意见书不构成对光电股份的任何 投资建议，对投资者根据本保荐意见书所作出的投资决策而产生的任何风险，本 保荐机构不承担任何责任。 6、本保荐机构没有委托或授权其他任何机构或个人提供未在本保荐意见中 列载的信息或对本保荐意见做任何解释或说明。 7、本保荐机构及保荐代表人保证，本保荐意见不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本文由初夜给了春春上传到百度文库 2-1-1 广发证券股份有限公司 关于光电股份股权分置改革之保荐意见 前 言 根据国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发 [2004]3 号）、中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、财 政部、中国