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2012 年证券从业资格考试市场基础知识第四 一、单选题： 1、期货交易的交易保证金由（ ）缴纳。 A、买方 B、卖方 C、交易双方 D、交易所 2、ETF 的申购和赎回用（ ）来交换 ETF 份额。 A、现金 B、一篮子股票 C、国债 D、定期存单 3、证券公司的 IB 业务起源于（ ）。 A、日本 B、英国 C、美国 D、中国 4、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。 A、层次结构 B、品种结构 C、交易制度 D、交易所结构 5、关于股利政策的说法错误的是（ ）。 A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采职现金分红或派息、发放红股等方 式回馈股东的制度与政策 B、从理论上说，不管从公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价 值 C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税 D、从会计角度看，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响， 因此，股利政策无关紧要 6、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价 指数是（ ）。 A、深证新指数 B、中小企业板指数 C、深证 100 指数 D、深证 A 股指数 7、在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 8、股票的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。 1  A、必要收益率 B、实际收益率 C、市场利率 D、名义利率 9、证券市场上最基本和最主要的两个品种是（ ）。 A、股票和基金 B、债券和基金 C、股票和债券 D、期货和基金 10、有关权证的行权比例，下列表述正确的是（ ）。 A、是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格 B、标的证券发生除权的，行权比例应作调整 C、标的证券发生除权的，行权比例应作调整 D、标的证券发生除权的，行权比例不做调整 11、证券交易所上市证券的登记、存管由（ ）集中完成。 A、证券交易所 B、证券登记结算机构 C、证券业协会 D、证监会 12、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 是（ ）。 A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、承销 13、（ ）基金适合于稳健型投资者。 A、债券 B、股票 C、共同 D、对冲 14、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（ ）仍未完成交付或过 户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（ ）公 告一次进展情况，直至完成交付或者过户。 A、 1 个月 10 日 B、 1 个月 30 日 C、 3 个月 10 日 D、 3 个月 30 日 15、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。 A、有限 B、无限 C、一定 D、很小 16、通常情况下，债券的收益率（ ）。 A、与偿还期成反比，与风险性成反比 2  B、与偿还期成正比，与风险性成正比 C、与偿还期成正比，与风险性成反比 D、与偿还期成反比，与风险性成正比 17、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为 （ ）。 A、金融互换 B、远期 C、期货 D、期权 18、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是 （ ）。 A、结构化金融衍生工具 B、嵌入式金融衍生工具 C、混合型金融衍生工具 D、其他金融衍生工具 19、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）元。 A、 2000 万 B、 3000 万 C、 4000 万 D、 5000 万 20、以下不属于机构投资者的是（ ）。 A、政府机构 B、自发组织的投资团体 C、银行业金融机构 D、保险经营机构 21、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。 A、信用公司债 B、不动产抵押公司情 C、保证公司债 D、收益公司债 22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的 另一种证券的证券，通常是转换成（ ）。 A、普通股票 B、债券 C、权证 D、优先股 23、金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。 A、国内金融市场 B、资产或负债 C、国内外 D、信用 24、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ ） 的人民币债券。 A、可在银行间债券市场转让 3  B、可在证券交易所上市交易 C、不可流通 D、可以在商业银行柜台流通 25、中央政府发行的债券被称为（ ）。 A、国债 B、中央银行票据 C、地方政府债券 D、赤字国债