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　　风险管理在新能源电池开发及生产中的应用的论文 原文作者：梁意，孙淑洋 　　摘要：不可再生资源的匮乏与环境污染已经成为人类目前所遇到的最严峻的生存问题，这迫使我们加紧对于可重复利用的清洁能源进行开发与应用，新能源电池作为新能源能量转化与储存的重要介质，对于新能源领域的发展具有重要的意义。本文从风险识别、评估、控制三个大方面对新能源电池项目开发与生产中的风险管理问题进行了系统的分析，并提出了项目实施建议。 　　关键词：风险管理 新能源电池 风险评估 　　1、引言 　　随着人类社会的与经济的快速发展，人们对于资源的使用需求越来越大，这导致全球资源过度开采，稀缺资源日益匮乏，另外严重的工业化污染已经威胁到了人类的生存环境，对生态系统造成了不可恢复的破坏。这一切都迫使我们开发新型能源，新能源的应用大多都需要能量的转换与储存，新能源电池是非常关键的部件之一。而新能源电池的开发与生产具有很强的不确定性，制约着新能源电池产业的发展，所以对其进行系统性风险管理是十分必要的。[1] 　　2、风险识别 　　风险识别是通过调研分析、专家咨询、系统分析、查阅资料等基础性工作，根据所分析问题的特点及目标，找出所研究问题的风险因素，并筛选出其中较为重要的因素进行分类新能源电池项目的风险识别可以结合“头脑风暴”“德尔菲”等方法，从风险识别的准确性与全面性原则出发，将其风险因素分为“技术与市场”“社会与政策”“企业运营及其他”三大类，每大类下分若干具体因素。技术与市场下分因素为：原材料利用率、零部件可靠性、传统电池销售量、传统电池市场增长率、其他新能源电池威胁（电池管理系统、电池续航能力、使用寿命、能量性能、能量密度、功率等指标）、汽车等主要使用市场、品牌认知、销售渠道；社会与政治下分因素为：宏观经济、环保政策、工资标准、税收政策、国贸政策、安全规定、消费者保护、通货膨胀率、消费者信心、环保意识、行业标准；企业运营及其他下分因素为：原材料价格变动、生产进度、自然灾害、操作失误、设备故障、设备价格变动???生产安全事故、人员变动、信息泄露。.这些不确定因素都会对产品开发及生产的、进度、质量及成本等方面造成影响。[2] 　　3、风险评估 　　风险评估包括风险评价与风险估计两大部分内容，其中风险估计包括以下三方面内容： 　　3.1 风险概率估计 　　风险概率估计是对风险事态出现不确定性的估计。由于新能源电池的开发和生产具有很强的开创性，风险来源和风险特征很少有可利用的历史数据，在这种情况下，新能源电池开发与生产项目可以采取专家加权评分法，邀请相关专家对使用新技术的风险进行打分，再根据对专家的信任程度赋予专家不同的权重，最后得出相应事件发生的概率。风险事件发生概率可表示为： 　　p=p（h）p（l︱h） 　　式中p（h）为风险事态出现的概率；p（l︱h）为风险事态出现并引起损失的概率。 　　3.2 风险损失估计 　　风险损失估计就是对风险事件所造成的直接与间接损失的估量。新能源电池开发与生产项目采用基于专家经验的定性的方法进行估计，得出统一标准的损失代表值，与相应事件的风险概率估计值代入到风险量测函数式，进行下一步的评价决策工作。 　　3.3 风险量估计 　　高新产品项目开发与生产的风险量同风险事件发生的概率与风险损失大小有关，当收益难以量化或可相对损失忽略时，可认为对于某项目，其风险r与该行动风险事态可能出现的概率p，及其可能造成的损失l具有某种函数关系，常见的形式是以乘法作为基本表现形式： 　　r=f（p，l）=p×l 　　根据风险评估结果，综合考虑风险管理的实用性和可操作性，采用决策树、贝叶斯决策等方法结合决策者效用准则以及风险评价矩阵等综合评价方法进行科学的客观评价。[3][] 　　4、风险控制 　　新能源电池开发与生产项目进行风险控制，首先要通过选择模型和参数设定开发出监控系统，采取一定的措施时时跟踪监测和识别风险因素的变化，动态掌握结构风险水平的变化情况，如果风险水平超过所设定指标值，则发出风险预警，根据风险类型，在决策库中选取预先设置的风险控制策略进行风险控制，直到将风险值降低到合理范围内。[4]其中关键部分是风险对策制定和选择，常见的风险应对策略和措施有以下几个： 　　（1）规避风险：当项目潜在的开发或生产风险很大，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案。在新能源电池项目技术更新较快，开发之前或者开发过程中如果发现关键因素变化而导致潜在风险超过指标值，又没有其他策略可选择时，可以选择放弃项目，而如果是发生在投产阶段应及时停产，避免更大的损失。 　　（2）转移风险：是指采取一定的手段，将桥梁施工风险的一部分或全部转移给其它单位或个人，以减少自身所承担的风险。新能源电池项目可以采用投保或引入合伙人等方式进行风险分担，将风险转移。