中国国际金融股份有限公司关于广东温氏食品集团股份有限公.PDF

中国国际金融股份有限公司 关于广东温氏食品集团股份有限公司 2016 年度证券投资情况的专项说明的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为广东 温氏食品集团股份有限公司（以下简称“温氏股份”、“公司”）换股吸收合并广东 大华农动物保健品股份有限公司并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司出具的 《广东温氏食品集团股份有限公司关于 2016 年度证券投资情况专项说明》（以下 简称《2016 年度证券投资情况专项说明》）进行了核查，具体情况如下： 一、证券投资概述 温氏股份于 2016 年 3 月 29 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了 《关于董事会投资审批权限授权的议案》，董事会将公司对外资本投资项目授权 给公司全资子公司广东温氏投资有限公司（以下简称“温氏投资”）进行统一管 理；将《公司章程》规定的董事会对外资本投资部分审批权限授权给各专业投资 决策委员会决策。其中，证券类对外资本投资授权由公司证券投资决策委员会决 策审批。证券类对外资本投资包括二级市场证券投资、新三板和上市公司定向增 发或公开增发、新股申购、大小非减持、券商集合理财产品、金融衍生品、债券、 基金、期货等。 二、2016 年度证券投资的情况 （一）股票投资情况 2016 年度，公司股票投资的投资收益为 127,680,633.71 元，本期购入金额为 2,097,885,731.37 元，本期售出金额为 951,629,066.73 元。2016 年 12 月 31 日， 公司持有的股票市值为 2,277,176,462.78 元。其中： 1、通过新三板和上市公司定向增发或公开增发的方式共购入 3 家上市公司 的股权，本期购入金额为 269,999,972.88 元，本期售出金额为 168,026,311.85 元， 投资收益为 24,945,957.22 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司通过定向增发或公 开增发的方式购入并持有的股票市值为 761,194,523.19 元。 2、通过二级市场证券投资的方式获得投资收益 95,797,888.56 元，本期购入 金额 1,825,258,561.71 元，本期售出金额 774,039,218.87 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司通过二级市场证券投资的方式购入并持有的股票市值为 1,515,607,313.47 元。 3、网下申购新股 139 只，投资金额 2,627,196.78 元，本期售出金额 9,563,536.01 元, 投资收益 6,936,787.93 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司通过 网下申购的方式购入并持有的新股市值为 374,626.12 元。 （二）2016 年度，期货业务投资本金 46,912,974.87 元，投资收益为-373,166.19 元。2016 年 12 月 31 日，公司无持有期货合约。 （三）2016 年度，公司投资基金 7 只，本期购入金额 772,132,789.75 元，本 期售出金额 158,736,325.43 元，获得投资收益 3,759,552.92 元。2016 年 12 月 31 日，公司持有的基金市值为 771,334,858.98 元。 三、证券投资内控情况 （一）《公司章程》、《投资管理制度》规定了股东大会、董事会的对外投资 审批权限。董事会对证券投资进行