广东顺威精密塑料股份有限公司内部控制规则落实自查表-内.PDF

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广东顺威精密塑料股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码:002676 证券简称:顺威股份 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董 是 事会或者其专门委员会提名,董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门,是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- --- 进行一次检查: (1)募集资金存放与使用 是 (2)对外担保 是 (3)关联交易 是 (4)证券投资 是 (5)风险投资 是 (6)对外提供财务资助 是 (7)购买和出售资产 是 (8)对外投资 是 (9)公司大额非经营性资金往来 是 (10)公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议,审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作

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