HSE管理体系认证审核流程介绍讲述.doc

PAGE  PAGE 19 HSE管理体系认证审核——概述 受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。 ??1．目的 ? 认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。主要集中在以下方面： ?（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善； ?（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行； ?（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录； ?（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施； ?（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实； ?（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防； ?（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。 ?（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力； ?（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。 ??2．审核程序 ??认证审核按照下列规定程序进行： ??（1）召开首次会议； ??（2）现场审核，收集审核证据； ??（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果； ??（4）召开末次会议，宣布审核结果； ??（5）编写审核报告。  ?HSE管理体系认证审核——首次会议（2）  ??首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。 ??会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。这些会议一般由审核组长或分组组长主持，其他审核组成员辅助进行。 ??1．首次会议的目的 ??首次会议是现场审核的序幕，首次会议的召开表明现场审核的正式开始。首末会议是审核组与受审核方高层管理人员见面和介绍审核过程的第一次会议，第一印象十分重要，因此应抓住机会，以正确的表达和行为方式开始审核活动。首次会议的目的包括： ?（1）向受审核方中高级管理者介绍审核组成员； ?（2）确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； ?（3）简要介绍审核中采用的方法和程序； （4）在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道； ?（5）确认审核组所需的资源与条件已齐备； ?（6）确认末次会议的日期和时间； ?（7）促进受审核方的积极参与； ?（8）向审核线介绍有关的现场安全和应急程序； ?（9）参加人员为审核组全体人员、观察员，被审核方的管理者代表。各部门管理人员，双方见面应严肃活泼。 ??2．首次会议的程序 ??首次会议由审核组长诗，会议程序大致如下（在实施中有些步骤可按具体情况归并或简化）： ? （1）与会者签到：与会的审核组成员和受审核方人员分别在规定的记录上签到，并说明身份或行政职务。签到表是审核报告的正式资料。 ? （2）人员介绍：审核组长宣布开会，首先介绍审核组成员和资格，并说明受认证机构委托实施该项目审核，也可简单介绍所属认证机构的情况，以表明其权威性。然后，由受审核方介绍与会的各管理层代表。 ? （3）申明此次审核范围、审核目的、审核准则和审核计划，并由双方最终确认。如确有需要，可修改计划，但应双方协商，总的审核日程不应大变，要让每受审部门了解审核计划。 ? （4）审核方法及程序介绍：审核组长应说明审核的基本方法是抽样，审核结果以抽样检查为依据，有一定风险和局限性，审核组长应介绍审核的程序。 ? （5）审核结论的报告方式：审核组长应说明审核结论的种类，并说明审核组仅提供推荐性结论，最后须由认证机构决定并发布正式结论。 ? （6）确定联络、陪同人员和审核组办公条件：在首次会议上确定陪同人员，陪同人员的主要作用是联络、向导和见证，并与受审核方落实办公地点、时间、交通、安全防护条件及食宿安排等。陪同人员必需对审核的部门和项目有较全面的了解。 ? （7）强调审核的公正性、客观性：审核的生命在于公正性和客观性，审核员将尊重客观事实，用客观证据说话，不听信道听途说，不提供咨询，并希望