制度型社会资本.doc

PAGE  PAGE 27 制度型社会资本 篇一：社会资本文献综述1 政治关联研究述评与展望 摘要：企业与政府建立政治关联的现象在很多国家都存在，尤其在正式制度欠发达的转型经济和新型经济中，这种现象更加普遍。每年都有很多企业在政治关联上花费大量的时间和成本。本文对国内外相关文献进行梳理和回顾，在分析政治关联的内涵、获取途径以及度量方法的基础上，阐述企业建立政治关联的构建动机，最后指出了未来研究方向。 关键词：政治关联；获取途径；度量方法；动机 一、“政治关联”的提出：基于社会资本理论和高阶理论 皮埃尔?布迪厄（Pierre Bourdieu）（Ports，1998；张宏文，2003；周晓红，2005）最早对“社会资本”进行系统的研究，他认为社会资本是“现有的与可能存在的资源的集合，这些资源是某些持久的网络的占有有着密切的联系。”“这种网络是一??体制化的网络，它从集体性拥有的资本的角度为每个个体提供支持，提供他们赢得名誉的证明。”（Bourdieu，1986）。而后又有不少学者从不同的角度阐释了社会资本，包括科尔曼的社会资本功能观（Coleman，1990）、普特南的社会资本的社区观（Robert Putnam，1993）以及林南的社会资本的资源观（Lin，2005），现在影响较为广泛的是林南的社会资本的资源观，它从社会网络的视角解释了社会资本的概念，他认为“社会资本是镶嵌在一种社会结构中的可以在有目的的活动中获取或调动的资源”。 在经济学研究领域中，“社会资本”主要应用于宏观层面的讨论分析，见于对区域经济增长的研究中（Zak& Knack，2001）。而在管理学的研究中，“社会资本”多从微观层面入手。根据研究对象的不同，“社会资本”的研究又分为以个体为对象和以组织为对象的研究。前者主要关注个体（如企业家）镶嵌于社会网络中所获取的资源是否能够影响组织的发展（Peng & Luo，2000；Moses Acquaah，2007）。后者主要关注组织外部资源及组织内部社会资本对组织绩效的影响（Nahapiet & Choshsl，1998； Landry，2002）。 高阶理论认为一个组织的决策首要领导者——高管团队对组织的发展发挥着重要的指挥和协调作用。Hambrick和Mason(1984)指出：组织是其高层管理者的缩影。高管团队的内在认知、价值观、洞察力以及预测能力等特征影响着企业的经营绩效。高阶理论让我们开始重视高管团队的作用，也为企业的人才招聘提供了参考依据。 随着相关研究的进一步深入，越来越多的学者发现，在企业高官的社会关系网络中，与政府（官员）的关系在企业成长中有着举足轻重的作用（R.Buderi & GT Huang, 2006； Vanhonacker，2000）。Faccio(2006)的研究发现，企业高管具有政府经历的企业的经营业绩要好于高管没有政府经历的企业。也就是在这个时候，“政治关联”（Political Connection）作为一种概念被正式提出来， Faccio(2002)认为，政治关联作为一种正式制度的替代机制，成为企业获取政府手中稀缺性资源（税收优惠、政府补助、行业准入等）的重要途径，从而提升企业最终的经营业绩。（Chen，2007； Mian & Khwaja，2006；Goldman et al.， 2009； Betrand et al.， 2006；Johnson and Mitton， 2003）。 二、政治关联的界定 “政治关联”源于英文 political connection， political relationship， /politically –connected，国内文献中有的学者称之“政治关系”，或“政治资源”，有的称为“政治联系”，甚至将其译为“政府背景”（刘晓薇，2008）。 自1974 年Krueger建立了一个上市公司与政府关系的寻租模型，研究了上市公司的财务行为所受到的政治因素的影响，提出企业家花费时间和金钱与政府官员建立关系可以给企业家带来巨大利益的观点以来，西方学术界对政治关联与企业行为的研究在2000年前后达到高峰。国内近几年来众多学者结合中国特殊的制度背景针对政治关联与公司财务或财务行为的关系进行了研究。 政策的不确定性给企业的经营和发展带了众多不确定性，包括政治不确定性和行政不确定性（Guthrie，1997）。在这种情况下，企业经营者所拥有的社会“关系”在降低企业经营的外部风险中显得尤为重要，尤其是与政府之间的关系，可以帮助企业规避风险，获得政策信息、获取稀缺性资源等。Faccio最早将这种关系界定为政治关联，他在研究印度尼西亚企业与执政者苏哈托家族的密切关系时候，提出政治关联一词（Fac