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PAGE  PAGE 25 西方现代大学制度 篇一：西方大学制度的合法化进程 西方大学制度的合法化进程 作者：孙华，男，广西大学教育学院副教授，教育与经济管理学博士，高等教育学博士后. 大学制度是以学术本质为根据、确定大学生存与发展的大学行为规则体系。[1]它是大学在长期的发展和进化中形成的一套运转机制，它一方面约束着大学及其相关者的行为，同时又为大学的生存和发展提供必要的空间和资源。 制度是理念最重要的体现。从某种意义上说，西方大学制度才是西方大学的灵魂——尽管有大学理念，但是它毕竟还需要制度的保证，大学只能作为一个制度化的实体才能存在，所有的理念只有体现和渗透到制度中去，它才有意义。大学在多大程度上将理念转变成了具体实在的制度，这决定了它的品性。[2] 西方大学制度从产生之日起就是一个不断获得合法化并最终获得内外部认可的过程。所以，考察西方大学制度的合法化进程将对我们建立现代大学制度和建设世界一流大学具有积极的借鉴意义。 一、大学制度的合法性与合法化 1.大学制度的合法性 合法性（legitimacy）源于拉丁文“Legitimus”，含有“正义”和“正当”之意。广义的合法性概念被用于讨论社会及其组织的秩序、规范，或规范系统。狭义的合法性概念被用于理解国家的统治类型，或政治秩序。在社会学或政治学中合法性是指任何一个社会组织赖以存在的正当性基础。二十世纪后叶，随着哈贝马斯 “合法性危机”观念的提出，合法性与合法化已经成为一种探究、分析和解释人类社会文化、社会建制与社会活动的重要方式之一。 合法性概念由马克斯·韦伯（(Max Weber）最早提出，后经约翰·罗尔斯（John Rawls)、尤尔根·哈贝马斯（Jürgen Habermas)等人的努力，逐渐得到完善和发展。罗尔斯从伦理学的角度出发，强调规范意义的合法性概念，他认为：“正义是社会制度的首要价值??某些法律和制度，不管它们如何有效率和有条理，只要它们不正义，就必须加以改造或废除。”[3]从政治学的角度出发，哈贝马斯认为：“合法性意味着某种政治秩序被认可的价值。”[4]而这种价值则是体现在该社会的制度之上的。今天，不管是政治学、社会学还是伦理学，其制度的合法性都取决于它的价值取向是否正义。 我们认为，所谓大学制度的合法性就是外部社会和大学内部对维持大学组织的运行与发展的一系列规则的认同及接受状态。大学制度被外部和内部认同与接受就具有合法性，否则就不具有合法性。 大学制度的合法性与否同样也是对大学制度所蕴含的正义性的考量与衡估。因为大学如何运转、怎样发展只有在价值取向上符合正义性才能得到外部与内部的认同与接受，才能获得合法性。 2.大学制度的合法化 那么西方大学制度的合法性是怎么获得的呢？在漫长的大学史上，西方大学又是怎样一步一步地形成并最终固化了自己制度的合法性基础的呢？这自然要追溯到西方大学制度的合法化过程。 合法化的最基本的意思是：显示、证明或宣称是合法的、适当的或正当的，以获得承认或授权。从某种意义上说，合法化就是合法性获得的过程，合法性则是合法化的结果。所以对合法性的研究就是对合法化的探讨。 从政治学的角度出发，哈贝马斯认为合法化可以理解为在合法性可能被否定的情况下而对合法性的维护，也就是说，合法化是指合法性的客观基础被质疑的时候达成关于合法性的某种共识的努力。哈贝马斯对若干与合法性相关的概念所作的区分，证明了合法性并非是自然形成的，它在很大程度上是自觉努力的结果，也就是说，如果没有合法化过程，合法性是很难保证的。用他自己的话来说就是：“在不求助于合法化的情况下，没有一种政治系统能成功地保证大众的持久性忠诚，即保证其成员意志服从。”[5]所以弗兰克·帕金（Frank Pavkin）指出：“合 法化来自上层，而合法性则是下层的赠品。”[6] 如果说合法性是评价性的，涉及标准和判断，则合法化是一个过程，是依据合法性所确立标准的权威生成过程。[7]借鉴政治学的阐释，我们可以这样理解西方大学制度的合法化进程——即通过解释、辩护与实践证明等途径使大学组织的一套制度逐渐获得内外部的认可与接受的过程。 二、西方大学制度的合法化基础 1. 大学制度合法化的必要性 大学制度合法化的目的无疑就是确立大学制度的合法性。 合法化的一个重要途径就是在大众中灌输和培育认同感。[8]大学制度合法化的目的就是获得组织内外部的认同与接受。 制度在保证组织的正常运行与启承组织的观念层和物质层中发挥着重要的作用。对于社会来说，每一个社会组织都有其独特的功能，相同功能的组织是一定会被取代的。大学作为一个探究与传播知识的组织，它只有实现这一最基本的功能才有可能被社会承认，从而获得资源，求得发展。但是如何才能保证这一独特而又基本的功能得以实现，这就需要一系列制度提供保障。