王虎华-国家刑事责的任的国际法批判.pdf

国 家 刑 事 责 任 的 国 际 法 批 判 王 　虎 　华 　　摘 　要 : 在国际法上 ,虽然 , 国家及其代表国家的个人 ,在实施了国际犯罪的场合 ,该国家及 其代表国家的个人均可成为国际犯罪的主体 ,但是 ,代表国家的个人对其国际犯罪行为直接承担 其个人的国际刑事责任 ,具体表现为死刑 、无期徒刑 、有期徒刑和罚金等刑罚处罚 ; 同时 ,该个人的 国际犯罪行为还可以归过于国家 ,而被视为是国家的行为 ,使国家承担国家责任 ,具体表现为限制 主权 、恢复原状 、赔偿损失和道歉等责任形式 。简言之 , 国家只能承担国家责任 ,而不能承担国际 刑事责任 ,只有个人才能承担国际刑事责任 。主张国家可以承担国际刑事责任的观点 ,总是将国 际刑事责任混同于国家责任 ,将国际刑事责任的刑罚方法混同于国家责任的承担形式 。国际法确 立了个人承担国际刑事责任的原则 ,并已经为国际立法和国际法审判实践所证实 。 关键词 : 国际刑事责任 ; 国家责任 ; 国际犯罪 ; 刑罚 ; 个人承担 中图分类号 : DF90 　文献标识码 : A 　文章编号 : (2002) 0400770 10 ( ) 作者简介 : 王虎华 ,华东政法学院国际法系副教授 　 上海 　200062 一、国家刑事责任的理论渊源及其评价 关于国家刑事责任的理论可以追溯到《奥本海国际法》和巴西奥尼的《国际刑法国际刑法 典草案》。这是西方学者主张国家刑事责任的代表作 。 ( ) 一 劳特派特的国家刑事责任理论 ① 英国国际法学家劳特派特修订的《奥本海国际法》 ,主张国家能够承担国际刑事责任 。 国家的责任是不限于恢复原状或惩罚性的损害赔偿的。如果国家及其代表国家作行为的人作 收稿 日期 : 20020 120 ( ) ①　劳特派特 H. Lauterpacht ,1897 —1960 , 出生于第一次世界大战以前奥地利占领的波兰领土 ,在维也纳接受大学教 育 ,从事国际法研究。1923 年移居英国,继续研究国际法 。1937 年 ,任剑桥大学惠威尔国际法讲座教授 。晚年曾担任联合 国国际法委员会委员和国际法院法官 。修订《奥本海国际法》第 8 版 ,1955 年出版 。 ·77 · 上海社会科学院学术季刊 　2002 年第 4 期 了违法国际法的行为 ,而这种行为由于其严重性 、残忍性及其对人类生命的蔑视而被列入文明 国家的法律公认的犯罪行为一类 , 国家以及代表国家作行为的人就担负刑事责任 。例如 ,如果 一国政府命令将居住于其领土内的外国人全部杀尽 ,这个国家以及负责命令和执行这种暴行 的个人所担负的责任 ,就将是刑事性质的责任 。该学说还认为 ,对于违反战争法的行为负责的 个人所犯的战争罪应受惩罚的规则 , 已经普遍地被承认为国际法的一部分 ,而这就是承认国家 刑事责任的另一个例子 。因为 ,战争罪犯的犯罪行为通常并不是为了实现私人的利益和欲望 , ① 而是代表国家并作为国家机关而作的 。 根据劳特派特的理论 , 国家以及代表国家实施国际犯罪的个人都是国际犯罪的主体 ,并能 够承担国际刑事责任 。然而 ,这一理论试图阐述的国家刑事责任 ,实际上仍然还是一般的国际 责任 ,即国家责任 。因为 :其一 ,“恢复原状或惩罚性的损害赔偿”,并不是国际刑事责任的表现 形式 ,而是国家责任的承担方式 。国际刑事责任的形式应当表现为刑罚处罚 。当然 ,劳特派特 不可能完整地阐述国家责任及其形式 ,因为 ,早在 1979 年联合国国际法委员会拟定《关于国家 责任的条款草案》之前 ,他所修订的《奥本海国际法》已经出版 。其二 ,劳特派特在阐述中 ,虽然 认为国家的责任是“不限于”恢复原状或惩