沈阳HJ投资股份有限公司信息披露违法违规案.PDFVIP

　　1　22　 　 证券期货稽查典型案例分析 （2005） ] 处罚决定书枠 ， 认定 公司未按规定披露 ２００４ 年度报告的行为违反了 枟证券 GJG 法枠 （１９９９） 第 ６１ 条 “股票或公司债券上市交易的公司 ， 应当在每一个会计年 度结束之日起四个月内 ， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以 下内容的年度报告 ， 并予以公告 ? ? ” 的规定 ， 构成了 枟证券法枠 （１９９９） 第 １７７ 条第 ２ 款所述 “未按期公告其上市文件或者报送有关报告” 的行为 。 依据 枟证券法枠 （１９９９） 第 １７７ 条第 ２ 款之规定 ， 中国证监会决定 ， 对 GJG 公司处以 ５ 万元罚款 。 （安徽证监局 　 凌 　 雨） 沈阳 HJ 投资股份有限公司信息披露违法违规案 【案情介绍】 ２００４ 年 ， 中国证监会对沈阳 投资股份有限公司 （以下简称 公司） HJ HJ 涉嫌违反证券法律法规进行了立案稽查 。 经查 ， 公司在 ２００３ ～ ２００４ 年存在 HJ 未按规定披露关联交易及重大担保事项等行为 ， 违反了 枟证券法枠 （１９９９） 第 ６２ 条有关 “发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响 、 而投资者尚未得 知的重大事件时 ， 上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监 督管理机构和证券交易所提交临时报告 ， 并予公告 ， 说明事件的实质” ， 第 ６１ 条 “股票或者公司债券上市交易的公司 ， 应当在每一会计年度结束之日起四个 月内 ， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的年度报告 ， 并予公告 ： ? ? （五） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项” 的规定 ， 构 成 枟证券法枠 （１９９９） 第 １７７ 条所述 “经核准上市交易的证券 ， 其发行人未按有 关规定披露信息 ， 或者所披露的信息有虚假记载 、 误导性陈述或者有重大遗漏” 的行为 。 【背景】 公司是 １９８７ 年 １２ 月经沈阳市