基金业协会–资管报备用户手册.pptVIP

中证资本市场发展监测中心备案管理系统 资管用户使用说明书; 本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。 系统的访问地址为: 系统初始密码为123456。 各系统登录账号是由监测中心下发。 本系统支持多附件上传，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。;首页：分 “最新公告”，“最新反馈”，“我的产品”，“在线消息”四大块最新信息。下图为首页界面： 点击各信息块中的标题链接进入相应详细信息页面。;机构基本信息报备：用户查看机构基本信息。下图为机构基本信息报备查看界面 仅供用户查看。;修改密码：用户可以修改自己的密码。下图为修改密码界面： 保存功能：保存密码修改。 重置功能：将录入的数据重置为空。 新密码需要字母+数字组合。 两次密码输入需一致。;制度备案：用户将公司制度向监测中心进行备案。下图为制度备案报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 制度类型可多选，即上传的附件可包含多个类别内容。 选“其他”后面的输入项为必填 附件支持多附件上传。 ;产品报备--资管产品报备首页;集合计划设立备案：用户将集合计划设立备案向监测中心进行备案。 集合计划设立新增：通过“资管产品报备首页”中的“集合计划设立备案”新增集合计划。 集合计划设立修改或删除 ：通过“资管产品报备首页”的集合计划设立备案,报送状态“个数”链接，进入列表界面，修改或删除符合条件的集合计划。 √ 保存功能：不校验数据必填项，必填项不填也可保存成功。 √ 提交功能：校验数据必填项，必填项不填，则不能提交。 √ 说明材料：除“要求提交的其他材料”支持多附件上传外，其它说明材料仅支持单附件上传。其中：推广材料和要求提交的其他材料为非必输项。 √分级计划：分级计划信息填写完成，点击“保存”,可以继续添加分级计划。 如若修改或删除，点击操作列中的“修改”或“删除”进行操作。“清空”指清空填写的分级计划信息。下图为分级计划页面： ;账户交易单元报备：用户对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。下图为账户交易单元报备报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 某集合计划新增账户交易单元：通过“资管产品报备首页”中的产品查询，在信息栏中的操作列，点击“账户交易单元报备”报送信息。 只能对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的账户交易单元报备。 附件支持多附件上传。;集合计划展期：用户对通过审核的集合计划产品进行展期处理。下图为集合计划展期报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 该次展期备案审核流程结束之后才能进行下一次展期申请。 只能对通过备案的集合计划产品进行展期。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的展期操作。;集合计划合同变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行合同变更，将变更的合同向监测中心进行备案。下图为集合计划合同变更报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 只能对备案通过的集合计划进行合同变更，变更审核流程结束后可再次变更。 变更通过后，点击产品进行信息查看合同附件时，为变更后合同附件。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的合同变更。 ;集合计划投资主办人变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行投资主办人变更，将变更信息向监测中心进行报告。 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 只能对通过备案的集合计划进行变更，变更审核流程结束后可再次变更。 变更通过后，点击产品进行信息查看时，为变更后投资主办人。 产品清算备案通过后，不可再进行该集合计划产品的投资主办人变更。 选择“计划名称”并选择“变更后投资主办人”，是为选定的集合计划增加投资主办人。 选择“投资主办人”，没有选择“变更后投资主办人”，是从对应的集合计划中删除选定的“投资主办人”。 操作要点：左加右减，双点替换。 ;集合计划清算备案：用户对通过审核的集合计划产品进行清算。下图为集合计划清算的报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 清算户数=其中机构+个人。 只能对通过备案的集合计划进行清算备案。 清算备案被驳回或者不予备案的，可以再次提交清算备案申请，一个产品只能清算成功一次。 清算备案审核通过之后不能再对该集合计划产品进行除查看的任何操作。;定向合同备案：用户将定向合同产品向监测中心进行备案。下图为定向合同备案报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测