私募基金备案所需文件清单教程.docx

 HYPERLINK /v/5fb8eb \o 私募基金备案所需文件清单 私募基金备案所需文件清单 【阅读提示】 1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。 2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。 3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。 【正文】 私募基金备案所需文件清单 一、正在运作的基金/新基金备案 （一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照 （二）私募基金信息情况表 A.私募证券投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） B.私募股权投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） C.私募创业投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） D.其他投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） E.顾问管理产品 1、投资顾问协议 2、管理人认为需要说明的其他问题（