上海市场部分发行类业务非担保结算简介.ppt

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2017-05-06 发布于上海
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上海市场部分发行类业务非担保结算简介

* 非担保结算业务培训 * 非担保结算业务培训上海市场部分发行类业务非担保结算介绍陆佳蔚二〇〇九年三月 2009年2月16日起，中国结算上海分公司对股配债和老股东配售方式的增发实施非担保结算，并同时完善公司债场内分销非担保结算流程共同对手方责任更替担保交收 DVP货银对付证券、资金同时全额对付证券逐笔全额、资金净额同时对付证券、资金净额同时对付两个概念多边净额结算全额非担保结算我国证券市场现行的结算模式两种模式的区别逐笔结算应收应付轧差清算交收非但保交收担保交收交收担保非担保交收账户担保交收账户交收账户结算参与人中国结算交收对手全额非担保多边净额国债买断式回购到期购回权证行权大宗专场专项资产管理计划转让新股申购（在担保账户中完成交收）股配债老股东配售增发公司债场内分销采用非担保结算的交易品种国债买断式回购到期购回权证行权大宗专场专项资产管理计划转让股配债老股东配售增发公司债场内分销非担保交收的顺序配售截止日或分销日（T日）逐笔清算确定结算参与人每笔应付资金和应收证券数量确定主承销商应收资金和应付证券数量向结算参与人发送结算明细文件（JSMX）股配债、老股东配售增发、公司债场内分销的清算 T+1日按每笔申报逐笔检查认购方资金资金足额认购成功资金不足认购失败不进行部分交收股配债、老股东配售增发、公司债场内分销的交收变化逐笔轧差清算交收非担保交收账户担保交收账户交收账户配售截止日配售截止日的下一工作日 T日（公司债场内分销不变）现在原来谢谢！