突击模拟2-交易〔含解析〕.docVIP

1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。 答题区域 A 80% B 90% C 70% D 60% ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 233 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 2下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。 答题区域 A 增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 B 配备数量适当、质量可靠的交易设施 C 使用合格的交易场所 D 加强交易设施的日常管理和维护保养 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 90、92 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。 3证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。 答题区域 A 1 B 2 C 3 D 4 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 219 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 4某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）。 答题区域 A 500股 B 6000股 C 5000股 D 600股 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：计算题 教材页码：第 134 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股 5所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（ ）账户，用于权证交易与行权的证券交收。 答题区域 A 结算备付金账户 B 证券交收账户 C 权证交收履约保证金账户 D 权证交收账户 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 290 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 6按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（ ）。 答题区域 A 投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 C 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 D 对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 47 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 7严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。 答题区域 A 现金股利和股票股利 B 投票权和表决权 C 权益 D 投资回报 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 1 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。 8根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。 答题区域 A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5% ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 162 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 9按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。 答题区域 A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 C 开立非上市股份有限公司股份转让账户 D 受托办理股份转让公司股权确认事宜 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 135 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题，其他三项都属于代办业务。 10按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（ ）。 答题区域 A 15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 290 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 11做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。 答题区域 A 自有资金或证券…买卖证券差价 B 客户资金或证券…手