上市公司重整中的法律适用问题要点.pptVIP

上市公司重整中的法律适用问题 --重整制度在资本市场的有效运用 ? 第一部分 上市公司重整的申请和受理 一、上市公司重整制度的立法本位 社会本位 权利本位 义务本位 二、重整制度的适用主体 股份有限公司 有限责任公司 大型企业 三、申请上市公司重整的原因 破产原因 明显丧失清偿能力可能 四、申请上市公司重整的模式 债权人直接申请 债务人直接申请 债权人申请破产后债务人申请重整 债权人申请破产后股东申请重整 五、上市公司重整立案受理环节的模式 地方政府主导 市场化模式 六、上市公司重整案件的管辖 七、上市公司重整申请的受理 最高院 地方政府 证监会 八、法院对上市公司重整申请的审查 实质审查 形式审查 听证会 九、上市公司重整中管理人的指定 清算组 中介机构 经营管理人员-托管人 第二部分上市公司破产重整期间 一、上市公司重整期间的经营管理 管理人管理财产和营业事务 债务人管理财产和营业事务 判断标准 美：占有中的债务人及其代表 日：二人制的管财人 二、上市公司重整期间的信息披露 管理人披露 原管理层董事会披露 三、上市公司重整期间别除权人权利的行使 暂停行使 例外行使 四、上市公司重整期间取回权人权利的行使 事先约定 五、上市公司重整期间收益和股权转让的限制 禁止收益分配 股权转让的限制和例外 六、上市公司重整期间合同的解除 七、重整期间债权转让后的权利行使 受让人行使原权利人权利 多个受让人按一名债权人行使 受让多个债权按照一名债权人行使 八、重整期间的宣告破产 恶化 欺诈 履职不能 第三部分 上市公司重整计划的制定 一、重整计划草案的制定人 管理人制作 债务人制作 利害关系人间接制作 二、重整计划草案的内容 ●经营方案 ●债权分类 ●债权调整方案 ●债权受偿方案 ●清偿比率的计算依据 ●出资人权益调整 ●执行期限 ●监督期限 三、出资人权益的调整 全部调整 一定比例调整 非流通股调整 不调整 四、出资人权益调整对股权上权利人的影响 质押、查封 区分是否资不抵债 列席出资人会议 五、资产重组情况 继续原主营业务 非主营业务继续 六、重整程序与资产重组的衔接 重整程序中完成 重整程序后再进行 定向增发的审批 第四部分 上市公司重整计划的批准 一、提交表决前的说明义务 二、债权人组的划分 ●担保权债权人组 ●职工债权人组 ●税款债权人组 ●普通债权人组 三、债权人组的表决机制 出席人数过半 代表债权额三分之二 四、出资人组的设立 五、出资人组的表决方式 六、出资人组的表决机制 股东大会表决机制 债权人会议表决机制 七、重整计划的批准方式 通过下的裁定批准 为通过下的强制批准 听证会 八、重整计划的批准原则