2015期货法律法规考点课案.docVIP

2015期货法律法规考点汇编 期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊： 银行业从事期货融资或者担保资格：银监会 境内从事境外商品期货品种：国务院商务主管部门。 交易所行为 先决定后报证监会：提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施； 先报证监会批准后执行：章程、交易品种、合约、住所或场所变动、合并分立解散。 期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，实缴资本，货币出资85% 近3年无违法违规； 从业人员15个，具备从业资格；高管3个，具备任职资格、从业资格； 实收资本和净资产均不低于3000W，净资产不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%。 几个日期： 期货公司成立审批：6个月； 金融结算资格：3个月。6个月未取得会员资格，失效。 IB业务：20天 期货投资咨询业务：2个月。 资产管理业务试点：2个月。 期货公司报证监会多为2个月审批：合并分立停业解散；变更公司形式；变更业务范围；变更5%以上股权；设立、收购、参股、终止境外期货经营机构。 变更注册资本、其他情形20日内决定 期货公司报派出机构多为20日内审批：变更法人、住所或者营业所；变更境内机构场所、负责人、经营范围；其他事项。 设立境内期货经营机构2个月 风险准备金、投资者保障基金：证监会+财政部门 期货业协会权力机构：会员大会。设理事会。 调查内幕信息，经证监会批准，限制