河南约克动漫影视股份有限公司对外担保管理办法.PDF

公告编号：2015-076 公告编号：2016-100 证券简称：约克动漫 证券代码：830936 主办券商：华创证券 河南约克动漫影视股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南约克动漫影视股份有限公司（以下简称 “公司”）的 对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《担保法》及 《公司章程》之规定，并结合公司实际情 况，特制订本办法。 第二条 本管理办法所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押及其他担保形式。 第三条 本管理办法适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 “子公司”）。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利、安全的原则，拒绝强 令为他人担保的行为，严格控制担保风险。 第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第二章 对外担保的决策权限 第七条 对外担保事项均应经董事会审议通过后提交股东大会审议。 第八条 董事会审议对外担保事项时，应经出席会议的三分之二以上董事审 议同意。 第九条 股东大会在审议对外担保事项时，须经出席股东大会的股东所持表 决权的半数以上表决通过。 第十条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联企业提供的担保议案 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出 席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公告编号：2015-076 公告编号：2016-100 证券简称：约克动漫 证券代码：830936 主办券商：华创证券 第三章 对外担保申请的受理及审核程序 第十一条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事 项的利益和风险进行审慎评估，包括但不限于： （一）为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形； （二）经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流和良好的发展前景； （三）已经提供过担保的，应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责任 的情形； （四）提供的材料真实、完整、有效； （五）公司对其具有控制能力。 第十二条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包 括： （一）财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有 被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制； （二）董事会办公室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股 东大会的审批程序。 第十三条 公司对外担保申请由财务部门统一负责受理，被担保人应当至少 提前 15 个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下 内容： （一）被担保人的基本情况； （二）担保的主债务情况说明； （三）担保类型及担保期限； （四）担保协议的主要条款； （五）被担保人对于担保债务的还贷计划及来源的说明； （六）反担保方案。 第十四条 被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，应 当包括但不限于： （一）被担保人的企业法人营业执照复印件； （二）被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表； 公告编号：2015-076 公告编号：2016-100 证券